每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 宋思艱    

3月31日晚間，ST光一（300356，SZ）公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，公司及實(shí)控人龍昌明等涉嫌信息披露違法違規(guī)，被依法擬作出行政處罰。

據(jù)悉，2021年11月5日，ST光一收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實(shí)控人龍昌明涉嫌指使公司從事信披違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及龍昌明立案。

3月31日，ST光一收?qǐng)?bào)2.71元/股，跌幅為3.56%。

重大訴訟事項(xiàng)延遲披露一個(gè)多月

據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，2017年11月15日，ST光一控股子公司江蘇光一貴仁股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光一貴仁”）、ST光一控股股東江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“光一投資”）與東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東證融匯”）簽署合伙協(xié)議，三方約定共同出資成立南京捷尼瑞科技產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。

其中，光一貴仁作為普通合伙人出資300萬(wàn)元，光一投資作為劣后級(jí)有限合伙人出資9500萬(wàn)元，東證融匯作為優(yōu)先級(jí)有限合伙人出資2.25億元。東證融匯享有對(duì)合伙企業(yè)可分配現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先收回全部實(shí)繳出資額，以及就其實(shí)繳出資額按照7%（單利）的年化收益率實(shí)現(xiàn)優(yōu)先回報(bào)的權(quán)力。

同日，光一投資與東證融匯簽署回購(gòu)協(xié)議，約定光一投資作為回購(gòu)方應(yīng)按照主合同及回購(gòu)協(xié)議的約定，向東證融匯回購(gòu)全部?jī)?yōu)先級(jí)財(cái)產(chǎn)份額或?qū)嵤┎铑~補(bǔ)足義務(wù)；ST光一及龍昌明與東證融匯簽署保證協(xié)議，約定ST光一與龍昌明共同為光一投資向東證融匯的差額補(bǔ)足及遠(yuǎn)期回購(gòu)事項(xiàng)提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。

然而，由于光一投資到期未履行回購(gòu)義務(wù)，東證融匯于2020年1月15日向法院提起訴訟，要求ST光一、龍昌明對(duì)光一投資應(yīng)支付的財(cái)產(chǎn)份額回購(gòu)款2.13億元、違約金549.66萬(wàn)元和延期支付本金產(chǎn)生利息及訴訟律師費(fèi)用承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

2020年2月19日，龍昌明代表光一投資和ST光一出席蘇州中院組織的調(diào)解，并與東證融匯等就調(diào)解方案達(dá)成一致意見(jiàn)。同日，蘇州中院出具民事調(diào)解書。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，按照相關(guān)規(guī)定，ST光一最遲應(yīng)不晚于2020年2月21日對(duì)上述涉訴事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，但光一科技直到2020年4月8日才對(duì)上述重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行披露。時(shí)任董事長(zhǎng)龍昌明，直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

占用3.39億元非經(jīng)營(yíng)性資金

據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，在龍昌明的組織、指使下，2020年度ST光一以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購(gòu)預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購(gòu)款及往來(lái)款的名義通過(guò)江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司、句容南大置業(yè)有限公司、泰州建盈電力科技有限公司、南京鵬大科技發(fā)展有限公司、江蘇鴻信商貿(mào)發(fā)展有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計(jì)3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對(duì)ST光一資金的非經(jīng)營(yíng)性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，ST光一未及時(shí)披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，構(gòu)成違法；龍昌明作為時(shí)任董事長(zhǎng)，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。龍昌明作為光一科技的實(shí)際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成違法。

此外，ST光一未對(duì)上述事項(xiàng)在2020年半年報(bào)中予以披露。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為其構(gòu)成違法，而龍昌明作為時(shí)任董事長(zhǎng)、佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)、戴曉東作為董秘，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員；董事任昌兆、時(shí)任獨(dú)立董事劉向明、周衛(wèi)東、周友梅、監(jiān)事朱云飛和錢衛(wèi)民、時(shí)任監(jiān)事葛茲俊、副總裁王昊、時(shí)任副總裁許晶在公司2020年5月19日已經(jīng)公告光一投資存在占用資金的情況下，仍在公司2020年半年報(bào)中簽字，未能勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。

對(duì)此，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)ST光一給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)龍昌明給予警告，并處以480萬(wàn)元罰款。對(duì)其他相關(guān)人員也給予了警告并處以不同數(shù)額的罰款。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG111291171229