每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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4月8日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了《中國證監(jiān)會2021年法治政府建設(shè)情況》。證監(jiān)會指出，2021年資本市場制度建設(shè)取得多項成果。此外，證監(jiān)會2021年緊扣“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，從嚴(yán)打擊證券違法活動，全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次。

具體而言，證監(jiān)會2021年共在七個方面推進法治政府建設(shè)工作情況：

（一）夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度，完善資本市場制度體系

一是強化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，奮力書寫良法善治新篇章?！镀谪浐脱苌贩ā纺陜?nèi)完成全國人大常委會一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；認(rèn)真配合做好《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改工作；推動出臺《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》；持續(xù)推進《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等行政法規(guī)的制定修改工作；配合最高人民法院完成《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》修訂。資本市場基礎(chǔ)性制度得到體系化改善，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。

二是推動北京證券交易所設(shè)立開市，完善多層次資本市場制度體系。組織起草修訂6項部門規(guī)章、13件規(guī)范性文件、50余件自律規(guī)則，初步構(gòu)建了契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點的制度體系。目前北京證券交易所運行總體平穩(wěn)，相關(guān)基礎(chǔ)制度有序運轉(zhuǎn)，改革工作獲得市場各方認(rèn)可。

三是進一步完善注冊制制度機制，為在全市場實行注冊制改革創(chuàng)造條件。以推行注冊制改革為牽引，持續(xù)推進發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》，指導(dǎo)滬深證券交易所同步完善新股發(fā)行定價相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管制度；指導(dǎo)滬深交易所設(shè)立并購重組委員會，修訂配套審核規(guī)則，制定審核業(yè)務(wù)指引；指導(dǎo)滬深交易所完善退市指標(biāo)，細(xì)化執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

四是推動完善資本市場重要制度規(guī)則。全年出臺規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。其中，修訂發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規(guī)則，指導(dǎo)滬深交易所制定季報公告格式，持續(xù)完善信息披露監(jiān)管規(guī)則；制定發(fā)布《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，完善申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引；修訂發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及配套規(guī)則，進一步夯實公司債券注冊制的制度基礎(chǔ)；修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，促進證券經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范發(fā)展；制定《關(guān)于擴大紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市試點范圍的公告》《關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者參與金融衍生品交易的公告》，增強資本市場開放性包容性。

五是開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。首次全面開展資本市場三十年來上市公司監(jiān)管法規(guī)體系的整合工作，證監(jiān)會現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則減少60%，形成上下銜接、有機互動、層次分明、內(nèi)容趨于一致的法規(guī)體系。

（二）深入推進“放管服”改革，切實履行法定職責(zé)

一是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責(zé)。推行證明事項告知承諾制，修改并更新發(fā)布相關(guān)許可事項服務(wù)指南，為市場主體提供便利。全年共接收行政許可申請3620件，送達行政許可決定4187件；依法依規(guī)履行股票發(fā)行核準(zhǔn)職責(zé)和發(fā)行注冊程序，全年核準(zhǔn)或同意注冊首次公開募集（IPO）企業(yè)共484家，新上市企業(yè)合計融資5926.17億元；546家企業(yè)完成再融資（含核準(zhǔn)和同意注冊），融資9602.73億元；核準(zhǔn)70家企業(yè)的境外融資行政許可申請，28家企業(yè)完成境外發(fā)行，合計融資1218.03億港元。

二是持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作。推進備案事項清理工作，切實減輕市場主體負(fù)擔(dān)。制定實施《中國證監(jiān)會關(guān)于深化“證照分離”改革、進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力實施方案》，配合有關(guān)部委修訂市場準(zhǔn)入負(fù)面清單、外資準(zhǔn)入負(fù)面清單等文件。

三是深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結(jié)構(gòu)，更好滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。推進公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）試點成功落地，全年共有11只試點基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs順利上市，募集資金超過300億元。指導(dǎo)期貨交易所完善規(guī)則體系，新上市4個期貨期權(quán)品種，主要產(chǎn)品的完整性進一步提高，設(shè)立廣州期貨交易所，積極穩(wěn)妥推進期貨市場建設(shè)。

（三）落實“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市

一是加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)，認(rèn)真做好兩辦《意見》貫徹落實工作。證監(jiān)會認(rèn)真做好《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》貫徹落實工作，其中成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會的工作機制等多項任務(wù)已經(jīng)完成或取得重要進展，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得明顯成效。

二是從嚴(yán)打擊證券違法活動，加強大案要案懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關(guān)移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，會同公安部、最高人民檢察院聯(lián)合部署專項執(zhí)法行動，進一步加強證券執(zhí)法司法合力。

三是強化日常監(jiān)管，促進市場主體依法規(guī)范運作。全年對上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。加大中介機構(gòu)監(jiān)管力度，開展以質(zhì)量管理為核心的會計師事務(wù)所專項審計監(jiān)管，持續(xù)加強對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，壓實“看門人”責(zé)任。

（四）堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險

一是夯實行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場禁入規(guī)定》，進一步統(tǒng)一裁量尺度，提升稽查執(zhí)法效能。完善“雙隨機，一公開”監(jiān)管機制，修訂《中國證監(jiān)會隨機抽查事項清單》，推進證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管。

二是優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制。推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體的分類監(jiān)管，扎實推進上市公司治理專項行動，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，完善風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

三是完善誠信建設(shè)制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。積極推進資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫升級建設(shè)，截至2021年末，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息151.39萬余條，證券期貨系統(tǒng)誠信信息近11.24萬余條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息查詢公示工作，證監(jiān)會官網(wǎng)誠信信息查詢平臺2021年度總查詢量達10384.8萬余次。推動完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴(yán)重失信人繳納罰沒款6000余萬元。開展“限乘限飛”市場化懲戒工作。

（五）強化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實防范權(quán)力濫用

一是強化對權(quán)力運行的監(jiān)督。適應(yīng)注冊制改革變化，持續(xù)完善重點領(lǐng)域公權(quán)力監(jiān)督制約機制。嚴(yán)格落實《中國證監(jiān)會工作人員回避規(guī)定》等規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)工作人員與監(jiān)管對象交往。加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，常態(tài)化開展警示教育。

二是推進政務(wù)公開，持續(xù)提高監(jiān)管透明度。全年召開現(xiàn)場新聞發(fā)布會14場，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問40余個，官方微信微博發(fā)布新聞600余條，為資本市場改革發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。嚴(yán)格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理政府信息公開申請2502件，進一步提升辦理質(zhì)量。

三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，全年共承辦人大代表建議（含議案）228件、全國政協(xié)委員提案150件。

四是積極接受司法監(jiān)督，扎實做好行政應(yīng)訴工作。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚證監(jiān)會系統(tǒng)力量，保障應(yīng)訴工作成效。全年共辦理行政應(yīng)訴案件275件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)99件），依法及時有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

（六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益

一是推動首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地。支持投資者保護機構(gòu)依法接受投資者委托，代表投資者參加康美藥業(yè)特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權(quán)益。2021年11月，廣州市中級人民法院對康美藥業(yè)特別代表人訴訟案依法作出一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元，標(biāo)志著我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地，資本市場法治建設(shè)和投資者保護進入新階段。

二是完善證券期貨糾紛多元化解機制。推進證券期貨行業(yè)仲裁試點，聯(lián)合司法部發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，推動中國（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制，升級中國投資者在線調(diào)解平臺，組織36家證券期貨調(diào)解組織全部入駐，實現(xiàn)與人民法院調(diào)解平臺的全面對接。2021年，各調(diào)解組織共受理案件5479件，涉及金額28.58億元，調(diào)解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。

三是持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作。指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)投訴處理工作指引》，12386熱線全年共接收投資者有效訴求11.84萬余件，為投資者挽回?fù)p失6062萬余元，收到投資者感謝信136件。

四是充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件272件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)32件），已辦結(jié)行政復(fù)議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷、變更或確認(rèn)違法2件，出具行政復(fù)議意見建議書13份。妥善化解行政爭議，22件案件當(dāng)事人主動撤回行政復(fù)議申請。

五是積極推動投資者賠償救濟實踐。支持投資者保護機構(gòu)參與3件普通代表人訴訟，提供損失測算等服務(wù)，幫助投資者降低維權(quán)成本，提高維權(quán)效率。加大證券支持訴訟工作力度，中證中小投資者服務(wù)中心累計提起證券支持訴訟46起，涉及金額1.22億元。

（七）健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場法治建設(shè)數(shù)字化水平

一是推進政務(wù)服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，提升政務(wù)服務(wù)能力。貫徹落實國務(wù)院關(guān)于加快推進“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”的工作部署，構(gòu)建證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺，并與國家政務(wù)服務(wù)平臺互聯(lián)互通。積極推進電子印章系統(tǒng)的建設(shè)及應(yīng)用，實現(xiàn)行政許可事項受理、補正、反饋等環(huán)節(jié)全流程網(wǎng)上辦理，大幅降低申請人成本。

二是加強大數(shù)據(jù)應(yīng)用，提升決策和執(zhí)法效能。建立涉案賬戶信息數(shù)據(jù)庫，研發(fā)案件信息收集和分析軟件，推進調(diào)查與科技融合，提升案情研判的精準(zhǔn)性和效率，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。

三是進一步提升證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的利用率。持續(xù)更新面向社會開放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，收錄資本市場各類規(guī)則5773件，行政處罰決定書2349份，月均訪問量提升至23萬人次，方便各類市場主體學(xué)習(xí)了解最新的資本市場法制建設(shè)動態(tài)。

證監(jiān)會指出，2022年，證監(jiān)會將堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，中央經(jīng)濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次、第三次會議以及中央全面依法治國工作會議精神，全面貫徹習(xí)近平法治思想，完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設(shè)；持續(xù)深化以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機制，嚴(yán)厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。