4月14日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了今年首批IPO配售對象限制名單。這批名單總共涉及混沌、聆澤、眾量資產(chǎn)等多家私募基金公司旗下的10只產(chǎn)品。從限制時間看，有基金被限制期限達到了一年。 10只私募基金被列入限制名單 今日，中證協(xié)發(fā)布相關(guān)公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“晶科能源”、創(chuàng)業(yè)板“軟通動力”等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。 具體來看，本次公布的名單中，包括了混沌天成精選策略6號單一資產(chǎn)管理計劃、聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金、璽悅澤私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)-招享股票中性1號私募證券投資基金、弘業(yè)智選增強1期集合資產(chǎn)管理計劃等10個受限制對象。涉及科創(chuàng)板“晶科能源”的有9只產(chǎn)品，涉及創(chuàng)業(yè)板“軟通動力”的有2只產(chǎn)品。 值得注意的是，璽悅澤私募證券投資基金均出現(xiàn)在涉及“晶科能源”和“軟通動力”的受限制名單之中，其最長受限制時間從2022年4月15日至2023年4月14日，期限達到了一年。而其它9只私募基金被限制時間均自2022年4月15日至10月14日，期限為半年。 近期新股破發(fā)增多 根據(jù)中證協(xié)發(fā)布內(nèi)容顯示，上述10只私募產(chǎn)品在新股配售中均違反了《規(guī)則》中的第二十條。 《規(guī)則》第二十條規(guī)定：網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為： （一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購； （二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金； （三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購； （四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾； （五）其他影響發(fā)行秩序的情形。 而晶科能源在此前公布的發(fā)行結(jié)果中曾表示，經(jīng)核查確認，《發(fā)行公告》披露的401家網(wǎng)下投資者管理的10,955個有效報價配售對象中，除有1家網(wǎng)下投資者管理的3個有效報價配售對象未按照《發(fā)行公告》的要求進行網(wǎng)下申購外，其余400家網(wǎng)下投資者管理的10,952個有效報價配售對象全部按照《發(fā)行公告》的要求進行了網(wǎng)下申購，為有效申購投資者。而上述3個未按照《發(fā)行公告》的要求進行網(wǎng)下申購的有效報價配售對象，正是被列入此次中證協(xié)限制名單中的上海眾量資產(chǎn)私募基金公司的3只基金。 最近一個多月以來，新股破發(fā)數(shù)量猛然增多，不再是穩(wěn)賺不賠，這也導致投資者不斷選擇棄購。據(jù)統(tǒng)計，截至4月13日，A股今年共有95只新股上市，若按前一個交易日收盤價計算，有52只股票已破發(fā)，占比超過一半。 4月12日，海創(chuàng)藥業(yè)、瑞德智能和唯捷創(chuàng)芯3只新股上市，開盤集體破發(fā)。其中，發(fā)行價66.6元的唯捷創(chuàng)芯，一舉創(chuàng)造了今年以來新股破發(fā)的最大跌幅，達到36.04%，投資者中一簽虧損就超1萬元。 4月12日晚，科創(chuàng)板新股經(jīng)緯恒潤公告其發(fā)行結(jié)果顯示，網(wǎng)上中簽投資者棄購高達326.0949萬股，占網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量的比例逾三分之一，總體棄購率達到10.87%，又創(chuàng)下了2016年新股信用申購制度實施以來的最高紀錄。 “短期的也是最直接的原因在于市場走弱，投資者對權(quán)益類資產(chǎn)的風險偏好快速下降。中長期的原因在于注冊制持續(xù)推進的背景下，上市公司供給數(shù)量增加，稀缺性下降，供需格局發(fā)生變化?！睖夏乘侥蓟鹑耸糠治龇Q。