去年9月底，北京金融資產(chǎn)交易所的一則掛牌信息顯示，國開證券作為轉(zhuǎn)讓方，擬轉(zhuǎn)讓其持有的國開泰富基金66.7%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格約為3.74億元。 由于直接關(guān)系控股權(quán)的變更，對于誰會成為國開泰富基金的控股股東，掛牌之后一直未有明確的受讓方信息，只是在2021年11月29日，國開泰富基金提交了變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請。 而近日，證監(jiān)會的一則反饋意見透露，上述轉(zhuǎn)讓的受讓方或?qū)⑹潜本﹪匈Y本運(yùn)營管理有限公司（以下簡稱北京國管）。北京國管或成為國開泰富基金新的控股股東。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，對于已是“空殼”的國開泰富基金，新股東進(jìn)來之后公司的發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向也成為監(jiān)管反饋意見中的要點(diǎn)之一。 公開信息顯示，國開泰富基金是成立于2013年7月16日的公募基金公司，注冊資金3.6億元。從未轉(zhuǎn)讓前的國開泰富基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，國開證券持股比例為66.7%，是公司第一大股東；國泰證券投資信托股份有限公司持股比例為33.3%，是公司第二大股東。 證監(jiān)會提出五項意見 證監(jiān)會對于此次股權(quán)變更一共提了五項意見，其中包括易主之后公司的發(fā)展定位，戰(zhàn)略方向等。具體如下： 一是北京國管提供的最近3年審計報告與2020年剔除劃入企業(yè)后的專項審計報告均未包含財務(wù)報表附注，且專項審計報告未包含利潤表，北京國管需補(bǔ)充提供完整審計報告；如2021年審計報告已完成，需一并提供。 二是北京國管需補(bǔ)充說明（曾）持有證券公司股權(quán)并參與證券公司公司治理有關(guān)情況。 三是北京國管控股的北京京國瑞股權(quán)投資基金管理有限公司屬私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，且開展定增業(yè)務(wù)。北京國管需就防范國開泰富基金與私募基金管理人之間的利益沖突、利益輸送，提交操作性強(qiáng)、切實(shí)可行的方案和承諾。 四是北京國管需就其成為國開泰富基金控股股東后，公司的發(fā)展定位、戰(zhàn)略以及北京國管如何推動國開泰富基金長期發(fā)展進(jìn)行說明。此外，北京國管需對本次股權(quán)變更后國開泰富基金專戶子公司發(fā)展規(guī)劃、定位作出說明。 五是北京市國資委出具的北京國管劃入企業(yè)名單與北京國管相關(guān)說明存在差異，需就上述差異情況進(jìn)行核實(shí)解釋。 “空殼”轉(zhuǎn)讓較少見 從此前披露的受讓條件來看，要求受讓方的注冊資本不低于100億元人民幣、凈資產(chǎn)不低于1000億元人民幣、營業(yè)收入不低于500億元人民幣、凈利潤不低于100億元人民幣。除此之外，還有一些更多的條件限制。這些條件其實(shí)預(yù)示了接盤方的實(shí)力。啟信寶信息顯示，北京國管的注冊資本達(dá)500億元。 此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，近年來，基金公司的股權(quán)變更并不少見，今年以來，已有中歐基金、華夏基金、先鋒基金等基金公司提交了變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請，而且此前還有中庚基金等公司，通過多方一起受讓股權(quán)的方式，完成了股權(quán)變更。 而在這些股權(quán)變更的基金公司中，國開泰富基金是屬于少見的“空殼”基金公司。 雖然在國開泰富基金的官網(wǎng)上還能看到其基金產(chǎn)品中列了國開開泰混合、國開貨幣、國開歲月鎏金等產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品無一例外都進(jìn)行了清算，也就是說，目前國開泰富基金是沒有公募產(chǎn)品的基金公司。 這也意味著，對于接盤方而言，雖然獲得了公募牌照，但是所有業(yè)務(wù)如果要繼續(xù)開展的話，相當(dāng)于從零開始。