每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

4月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)銀河金匯采取出具警示函措施的決定。

深圳證監(jiān)局稱，銀河金匯在在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是組織架構(gòu)、人員配備、內(nèi)控機(jī)制不完善。未設(shè)立專職質(zhì)控團(tuán)隊(duì)；內(nèi)核履職獨(dú)立性不足，個(gè)別承做人員參與內(nèi)核表決工作；未由專門(mén)職能部門(mén)或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷(xiāo)工作；立項(xiàng)、承銷(xiāo)、存續(xù)期管理制度不健全。二是部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查存在依賴發(fā)行人、第三方提供資料的情形，核查不充分；工作底稿歸檔不及時(shí)、不完整；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量變化情況、原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況關(guān)注不足。