每日經(jīng)濟新聞 2022-04-28 16:08:01
◎?qū)τ谠谒侥紓浒高^程中,一些公司因為高管專業(yè)勝任能力不足等原因被中止備案這一問題,私募排排網(wǎng)財富研究部副總監(jiān)劉有華今日在微信接受采訪時告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,這是私募行業(yè)門檻越來越高的一種體現(xiàn),也是一種事前的風(fēng)險防范行為,通過硬性的高標準,可以降低一部分渾水摸魚的行為。
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 何劍嶺
圖片來源: 攝圖網(wǎng)_500755996
近期市場連續(xù)下挫,使得不少投資者損失加大,甚至有了銷戶離場的想法。但是近期卻有“老司機”大逆襲,92年的“職業(yè)老股民”備案了自己的私募公司。
資料顯示,多維領(lǐng)睿私募基金(山東)公司總經(jīng)理王子強1992年就開始了職業(yè)股民的生涯,經(jīng)過打拼,目前已成功完成了從職業(yè)股民到私募老總的逆襲。不過近期基金業(yè)協(xié)會信息也顯示,有私募在登記備案過程中因投資業(yè)績對賬單規(guī)模過小、高管投資管理經(jīng)歷較短、高管人員專業(yè)勝任能力不足等原因被中止備案。
雖然目前私募業(yè)績受市場影響而表現(xiàn)低迷,不過參與備案的機構(gòu)卻絡(luò)繹不絕。從這些新備案私募機構(gòu)的掌門人從業(yè)背景來看,有科班出身,也有在市場中混跡多年的草根出身。近期市場就有“老司機”大逆襲,92年入市的“職業(yè)老股民”備案了自己的私募公司。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示,多維領(lǐng)睿私募基金(山東)有限公司于今年4月15日在基金業(yè)協(xié)會登記備案,公司的類型為私募證券投資基金管理人,公司的法定代表人、執(zhí)行董事為宋小宇,總經(jīng)理為王子強。
從王子強的履歷來看,其在1984年7月至1988年10月期間,在湖北省孝感市紡織總廠氣流紡分廠擔(dān)任工段長、車間主任。值得注意的是,王子強1992年9月就開始了職業(yè)股民生涯。而1990年我國上海、深圳證券交易所成立,A股開始交易。也就是說,王子強是和楊百萬同一時期的老股民。
楊百萬被稱為中國第一股民,是原上海鐵合金廠職工,因從事國庫券買賣賺取人生第一桶金而成名,成為上海灘第一批證券投資大戶,也是股票市場上熾手可熱的風(fēng)云人物。
不過,2001年8月至2013年2月期間,王子強先后在券商以及投資資訊機構(gòu)任職,暫時告別了職業(yè)股民的身份。期間,2001年8月至2002年3月,王子強在長城證券武漢江漢北路營業(yè)部市場部擔(dān)任客戶經(jīng)理;2002年3月至2006年9月期間,在武漢龍鑫投資咨詢有限公司研究部擔(dān)任首席分析師;2006年9月至2013年2月期間,在長城證券武漢云林街營業(yè)部證券經(jīng)紀人部擔(dān)任專業(yè)證券經(jīng)紀人。
2013年2月至2016年3月期間,王子強又從券商出來繼續(xù)著自己的職業(yè)股民生涯。隨后,王子強2016年3月至2020年12月期間在武漢數(shù)字時空商務(wù)信息咨詢有限公司擔(dān)任總經(jīng)理;2020年12月之后擔(dān)任多維領(lǐng)睿私募基金(山東)有限公司總經(jīng)理。
無獨有偶,同樣是在4月15日備案的星月泓華私募基金管理(海南)有限公司的法定代表人、總經(jīng)理戴魯寧也和王子強一樣,早期有著職業(yè)投資人的經(jīng)歷。
1991年9月至2007年5月期間,戴魯寧從事的行業(yè)均和股票市場無關(guān),相繼從事吸塵器廠助理工程師、機房維修部工程師,以及銷售經(jīng)理等職位。2007年6月至2013年5月期間,戴魯寧主要是職業(yè)投資者,之后開始涉足私募;2013年6月至2022年1月期間擔(dān)任共青城云嶺財富投資管理合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人;2016年12月至2021年11月期間擔(dān)任青島獲多利財富管理有限公司投資部基金經(jīng)理。
不過《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,今年以來,在私募機構(gòu)登記備案過程中,合計有26家機構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會中止備案。原因也是多樣的,其中就包括團隊專業(yè)勝任能力不足的問題,即一些私募在備案過程中,因為高管投資管理經(jīng)歷較短,高管人員專業(yè)勝任能力不足等原因被中止備案。
4月15日,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于發(fā)布私募基金管理人登記案例公示的通知》稱,結(jié)合近期私募管理人登記出現(xiàn)的新情況,梳理私募投資基金管理人登記中的共性問題對外公示。值得注意的是,在基金業(yè)協(xié)會公布的案例中,有機構(gòu)因為團隊專業(yè)勝任能力不足而被中止辦理,包括高管及團隊員工投資管理經(jīng)驗業(yè)績證明不符合要求、提供的投資業(yè)績對賬單投資規(guī)模過小、高管投資管理經(jīng)歷較短、申請機構(gòu)員工/高管人員專業(yè)勝任能力不足。
此外還有機構(gòu)實際控制人不任職且投資經(jīng)驗不足,也未作為高級管理人員參與申請機構(gòu)日常經(jīng)營管理決策,卻承擔(dān)機構(gòu)的實際控制人角色,對申請機構(gòu)缺乏實際控制力,公司治理結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定;實際控制人不任職且無行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,既往數(shù)十年工作履歷基本不涉及投資管理工作;協(xié)會無法與實際控制人取得聯(lián)系,其電話非本人接聽,稱實際控制人不參與實際運營。
同時,還有申請機構(gòu)存在循環(huán)出資、交叉持股,股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰的現(xiàn)象。機構(gòu)因為申請機構(gòu)股權(quán)代持或股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰,私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形。
協(xié)會指出,在既往的私募管理人登記中,股權(quán)代持目的主要為:一是為規(guī)避上市公司信息披露或者便于未來進行關(guān)聯(lián)交易,隱瞞其與上市公司的實際關(guān)聯(lián)關(guān)系。二是因真實股東、實際控制人存在既往違規(guī)行為或者旗下有沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等原因,通過股權(quán)代持等方式隱藏沖突業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方或股東不適格身份。
對于在私募備案過程中,一些公司因為高管專業(yè)勝任能力不足等原因被中止備案這一問題,私募排排網(wǎng)財富研究部副總監(jiān)劉有華今日在微信接受采訪時告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,這是私募行業(yè)門檻越來越高的一種體現(xiàn),也是一種事前的風(fēng)險防范行為,通過硬性的高標準,可以降低一部分渾水摸魚的行為。私募行業(yè)門檻的提高有利于降低整體行業(yè)的風(fēng)險,是對投資者負責(zé)的一種行為,而且隨著未來越來越多的高質(zhì)量人才涌入私募行業(yè),對私募行業(yè)的發(fā)展也會起到很好的推動作用。
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