每經(jīng)記者 曾劍    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

ST九有（600462，SH）5月5日下午披露稱，公司近日查詢到獨立事張宏霞女士的親屬存在窗口期買賣股票及在6個月內(nèi)買賣公司股票的行為。在此之前，上市公司曾在4月7日披露，張宏霞出現(xiàn)了違規(guī)買賣公司股票的行為。值得一提的是，張宏霞正式當選ST九有獨立董事僅1個多月。從履歷上看，張宏霞長期從事金融工作，此前未有在上市公司擔任獨立董事的經(jīng)歷。

獨董丈夫及兒子股票交易涉多項違規(guī)

據(jù)ST九有披露，張宏霞的配偶張國斌于3月21日、22日累計買入公司股票3.05萬股；4月1日、8日，張國斌將上述3.05萬股股票全部賣出。3月23日、28日，29日，張宏霞的兒子張云翔買入公司股票1.22萬股，并于4月1日將上述股票全部賣出。

上市公司指出，張國斌、張云翔上述買賣公司股票的行為違反了《證券法》第四十四條，構成短線交易；違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第五條的規(guī)定，構成超比例減持；也同時違反了第十三條的規(guī)定，構成窗口期買賣股票；違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定，未能盡到交易報備及預披露責任。

截至目前，張宏霞出任ST九有獨立董事僅1個多月時間。3月中旬，ST九有獨立董事張宇飛向公司提出辭職申請，公司大股東天津盛鑫元通有限公司隨即推薦了張宏霞補缺。3月15日，ST九有董事會全票審議通過補選張宏霞為公司獨立董事的議案；3月31日，經(jīng)公司2022年第一次臨時股東大會審議通過，張宏霞正式當選為公司獨立董事。

簡歷顯示，張宏霞曾任工商銀行大連沙河口支行信貸科長，民生銀行大連分行企業(yè)金融一部總經(jīng)理、三八廣場支行副行長、越秀支行行長、民生銀行冶金金融事業(yè)部大連一分部市場總監(jiān)，恒豐銀行能源礦業(yè)金融事業(yè)部副總裁，現(xiàn)任佳龍投資集團有限公司副總裁。從履歷上看，張宏霞長期從事金融工作，此前似乎沒有擔任上市公司獨立董事的經(jīng)歷。

張宏霞本人賬戶也違規(guī)交易

需要指出的是，張宏霞本人的賬戶也違規(guī)交易了ST九有股票。

ST九有曾在4月7日披露，張宏霞于2022年3月14日至4月1日期間，通過證券交易系統(tǒng)以集中競價方式買賣公司股票，構成短線交易及違規(guī)減持。具體來看，張宏霞于3月14日、3月28日、3月29日分別買入ST九有股票8300股、5000股、4600股，買入價格均為2.23元/股；4月1日，張宏霞以2.32元/股賣出ST九有股票1.79萬股。本次股票出售后，張宏霞不再持有公司股票。

合計算來，張宏霞此番交易獲利約1553元。不過，其上述股票交易行為構成短線交易、超比例減持，未能盡到交易報備及預披露責任。

“在知悉上述違規(guī)買賣公司股票情況后，張宏霞立即主動向公司匯報了違規(guī)事實，并主動向公司上繳前述違規(guī)交易獲得的全部收益1553元。”ST九有稱。

對于違規(guī)之舉，張宏霞解釋為因其工作繁忙，股票賬戶由家人代為管理，其本人對家人操作其股票賬戶的行為并不知情。

此番，張宏霞等解釋稱，張國斌、張云翔買賣ST九有股票的行為是個人行為，是基于對公司的認可，“對上市公司股東、董監(jiān)高人員及其近親屬買賣公司股票的有關規(guī)定缺乏認識。”

據(jù)稱，張國斌已將其與張云翔此次違規(guī)交易獲得的全部收益853.80元上繳給了ST九有。合計算來，張宏霞一家子的違規(guī)交易，給上市公司貢獻了約2400元的收益。

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