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中證協(xié)進一步完善證券公司財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價相關機制設計

2022-05-13 17:34:49

每經AI快訊,中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司重大資產重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價辦法》。主要修訂內容包括:一是擴大評價項目范圍。評價范圍明確為“重大資產重組項目”,納入注冊制下發(fā)行股份購買資產(含合并、分立)的項目和不涉及發(fā)行股份的其他重大資產重組項目,更加全面地反映證券公司從事重大資產重組財務顧問業(yè)務實際情況。二是突出執(zhí)業(yè)質量要求。三是強調業(yè)務過程管理。四是強化合規(guī)約束。對因財務顧問業(yè)務受到刑事處罰或行政處罰的證券公司,直接劃為C類,并增加了從業(yè)人員負面行為扣分情形。五是增強以提高上市公司質量為目標的業(yè)務創(chuàng)新激勵。(中國證券業(yè)協(xié)會網站)

責編 尹華祿

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