每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、交易所等信息梳理，以落款日期計(jì)算，4月證券行業(yè)共收到25張罰單，涉及17家券商，其中信達(dá)證券以涉及4張位居首位，其次是中信證券，涉及3張。另外，廣發(fā)證券、國海證券、華西證券各涉及2張。若大致歸類，涉及分支機(jī)構(gòu)罰單12張，涉及投行業(yè)務(wù)罰單11張，其余2張涉及信息技術(shù)方面。

信達(dá)證券攬下4張罰單位居首位

在4月共計(jì)25張罰單中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，涉及信達(dá)證券的處罰就多達(dá)4張，其中包括其總經(jīng)理也受到監(jiān)管談話措施，引起了不小的關(guān)注。

北京證監(jiān)局稱，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

因此，北京證監(jiān)局決定對信達(dá)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并強(qiáng)調(diào)信達(dá)證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性,加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控,實(shí)現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

同時，作為時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員和信達(dá)證券總經(jīng)理的祝瑞敏，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任，也需要接受監(jiān)管談話。

此外，遼寧證監(jiān)局稱，信達(dá)證券阜新解放大街證券營業(yè)部存在：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。因此，該營業(yè)部受到警示函措施。

而在信達(dá)證券阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為的張瑛輝，也被采取了出具警示函措施。

2張涉及信息技術(shù)罰單

4月罰單中，招商證券與首創(chuàng)證券的均因信息技術(shù)方面存在違規(guī)行為受到責(zé)令改正的處罰。

深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。深圳證監(jiān)局進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)稱：“招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；同時你公司應(yīng)對此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。”

同樣，北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷,影響交易時間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2012〕46號)第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)我局調(diào)查,發(fā)現(xiàn)你公司信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份,導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對方面存在缺陷。首創(chuàng)證券應(yīng)對信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

9名保代受到處罰

4月罰單中，共有11張涉及投行業(yè)務(wù)，其中包括對9名保代的處罰。

廣東證監(jiān)局稱，我局對松煬資源進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并對英大證券負(fù)責(zé)的松煬資源持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。檢查關(guān)注到，梁宏勇、周耿明作為松煬資源2019年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，梁宏勇、陳驥作為2020年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，未勤勉盡責(zé)履行審慎的核查程序，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價信息不符等情形。

上交所稱，中信建投為紫金存儲首次公開發(fā)行股份并上市的保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人為劉能清、邱榮輝。二人在擔(dān)任紫金存儲持續(xù)督導(dǎo)保薦人期間，未勤勉盡責(zé)，未能有效督導(dǎo)公司完善相關(guān)內(nèi)部控制制度，未能有效識別并督促公司披露違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，出具的持續(xù)督導(dǎo)意見及專項(xiàng)核查意見不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

證監(jiān)會稱，我會發(fā)現(xiàn)沈佳、孟娜（平安證券）在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未能嚴(yán)格依照相關(guān)名錄和國家標(biāo)準(zhǔn)等作出客觀專業(yè)判斷，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)。

深交所稱，根據(jù)寧波證監(jiān)局作出的《關(guān)于對王尚令、陳夏楠采取出具警示函措施的決定》，王尚令、陳夏楠（國信證券）作為寧波東力股份有限公司收購深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人，在對該項(xiàng)目的核查過程中，存在對客戶合同服務(wù)費(fèi)率核查程序不到位，未核實(shí)所獲服務(wù)協(xié)議、走訪記錄、詢證函之間的差異情況，未能準(zhǔn)確識別出個別關(guān)聯(lián)方等問題。

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