每經(jīng)記者 可楊    北京報道    每經(jīng)編輯 張海妮    

5月17日晚間，福成股份（600965，SH）公告，收到河北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書和行政監(jiān)管措施決定。

在此之前的5月11日晚間，福成股份曾披露12份公告，包括對上海證券交易所此前下發(fā)的年報監(jiān)管工作函的回復(fù)，及《程靜-聲明》、《報警證明》等。這些公告陳述了財務(wù)總監(jiān)程靜因財務(wù)核實問題及上市公司財務(wù)獨立性問題拒簽2021年年報、2022年一季報，隨后“失聯(lián)”，公司報警等一系列狀況。

公告顯示，河北證監(jiān)局表示，福成股份實控人李福成因違規(guī)干預(yù)福成股份生產(chǎn)經(jīng)營管理及財務(wù)、會計活動，導(dǎo)致福成股份獨立性和內(nèi)部控制存在缺陷。李福成作為福成股份實際控制人，未能有效維護上市公司獨立性，對市場造成惡劣影響，擬對其采取責(zé)令改正、認定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起60個月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而對于此前曾“失聯(lián)”、拒簽2021年年報而后補簽的財務(wù)總監(jiān)程靜，河北證監(jiān)局認為，2022年4月28日，程靜在董事會審議公司定期報告期間，未簽署公司2021年年度報告和2022年一季報書面確認意見直至2021年年報披露后才簽署書面異議的理由。作為上市公司高級管理人員，未履行在定期報告上簽署書面確認意見的法定義務(wù)，違反法律規(guī)定，違背職業(yè)操守，嚴重失職，對市場造成惡劣影響。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定，擬對程靜采取認定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起36個月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而對于被采取“不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施”，程靜并不認同，但其目前并無申訴打算，至于未來打算，5月17日晚間，她通過微信對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，已經(jīng)做好下崗的準(zhǔn)備，對自己的行為不后悔。

此外，河北證監(jiān)局認為，福成股份實控人李福成違規(guī)干預(yù)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營管理及財務(wù)、會計活動，上市公司與控股股東、實際控制人未能實行財務(wù)分開、業(yè)務(wù)獨立，反映出福成股份在公司治理和內(nèi)部控制獨立性上存在重大缺陷，但福成股份在2021年年度報告和《2021年度內(nèi)部控制評價報告》中未如實披露。

故對福成股份董事長兼總經(jīng)理李良、董事會秘書鄧重輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。

5月5日晚間，福成股份曾公告收到河北證監(jiān)局問詢函，在問詢函中，河北證監(jiān)局要求福成股份說明：主管會計工作負責(zé)人程靜未簽署2021年年報財務(wù)報告書面確認意見的原因，其是否對2021年年報財務(wù)報告有異議，是否于年報披露前向公司遞交意見并陳述理由，如程靜已遞交說明，則說明未披露的原因等。河北證監(jiān)局還要求公司對內(nèi)部控制等方面進行全面自查，說明是否存在重大內(nèi)部控制缺陷，是否存在應(yīng)披露未披露的事項等。

河北證監(jiān)局要求福成股份在5月13日前回復(fù)，不過截至目前，福成股份仍未公告其對河北證監(jiān)局問詢函的回復(fù)。

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