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對深圳市得時德投資有限公司、徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍給予通報批評處分

每日經(jīng)濟新聞 2022-05-26 17:55:01

每經(jīng)AI快訊,2022年5月26日,深交所對予以處分:經(jīng)查明存在以下違規(guī)行為:根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書,深圳市得時德投資有限公司、徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍作為交易西藏銀河科技發(fā)展股份有限公司股票的一致行動人,利用11個證券賬戶,于2014年9月2日開始買入西藏發(fā)展股票,截至2014年11月5日,合計持有約1461萬股,持股比例為5.54%,首次達到西藏發(fā)展總股本的5%,但在持股比例達到5%時未向中國證監(jiān)會和本所提交書面報告,也未通知上市公司,并繼續(xù)交易該股;截至2015年2月5日,合計持有約1983萬股,持股比例達到最高值,占總股本的約7.52%。深圳市得時德投資有限公司、徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍未按《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定于持有西藏發(fā)展股份比例達到5%時停止交易,并履行報告和公告義務(wù)。鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2014 年修訂)》第17.2 條和《上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——紀律處分實施標準》第二十條的規(guī)定,經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:一、對深圳市得時德投資有限公司給予通報批評的處分;二、對徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍給予通報批評的處分。對于深圳市得時德投資有限公司、徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍上述違規(guī)行為及本所給予的處分,本所將記入上市公司誠信檔案,并向社會公開。

2021年1至12月份,*ST西發(fā)的營業(yè)收入構(gòu)成為:酒精及飲料酒制造業(yè)占比99.85%。

*ST西發(fā)的董事長是羅希,男,49歲,學歷背景為碩士;總經(jīng)理是陳婷婷,女,41歲,學歷背景為碩士。

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(記者 陳星)

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