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深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)金證券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施

2022-05-27 14:46:04

每經(jīng)AI快訊，國(guó)金證券分公司及所轄國(guó)金證券股份有限公司深圳福田證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)不充分等問(wèn)題。深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)金證券分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

責(zé)編 尹華祿

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