2022年5月，全國股轉(zhuǎn)公司對11宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對136宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中123宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，13宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

一、紀(jì)律處分情況

一是海航冷鏈控股股份有限公司（以下簡稱“海航冷鏈”）的原控股股東海航科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱“海航科技”）、控股股東華宇倉儲有限責(zé)任公司代海航冷鏈時(shí)任總經(jīng)理劉原、時(shí)任董事齊興悅、時(shí)任董事王建華三人持有海航冷鏈股份；海航冷鏈時(shí)任董事長桂海鴻和時(shí)任董事會秘書汪海波分別代多名員工持有海航冷鏈股份。海航冷鏈未及時(shí)披露股份代持情況，海航科技等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（以下簡稱《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》）的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對海航冷鏈、海航科技等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

此外，2015年至今，海航冷鏈通過購入理財(cái)產(chǎn)品、虛構(gòu)業(yè)務(wù)合同等形式，將資金拆借給海航科技及關(guān)聯(lián)方使用；在2015年定向發(fā)行融資中，海航冷鏈還存在募集資金專戶使用不規(guī)范、違規(guī)使用募集資金等行為。海航冷鏈存在資金被占用和募集資金使用違規(guī)的情形，海航科技未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡稱《公司治理規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》《關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對海航冷鏈、海航科技給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

二是四川路通路橋科技股份有限公司（以下簡稱“路通路橋”）的實(shí)際控制人張興財(cái)控制的多家公司在2020年以股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等形式占用路通路橋的資金，占用金額合計(jì)16,307.71萬元，占路通路橋最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的152.62%；路通路橋存在將部分成本費(fèi)用計(jì)入其他會計(jì)年度、部分成本未進(jìn)行核算等情形，反映其會計(jì)基礎(chǔ)薄弱。路通路橋存在資金被占用和會計(jì)核算不規(guī)范的情況，張興財(cái)?shù)认嚓P(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對路通路橋、張興財(cái)?shù)认嚓P(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

三是廣東彩虹德記塑膠顏料股份有限公司（以下簡稱“彩虹顏料”）及其子公司在2019年、2020年和2021年向一家非關(guān)聯(lián)方公司提供借款，借款金額分別為5,500萬元、14,815萬元和2,600萬元，分別占彩虹顏料最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的65.33%、183.34%和30.79%。彩虹顏料對外提供借款未按照公司章程的規(guī)定及時(shí)履行審議程序，也未及時(shí)披露；時(shí)任董事長季德虎等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對彩虹顏料、季德虎等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

四是河南名品彩葉苗木股份有限公司（以下簡稱“名品彩葉”）的控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、時(shí)任信息披露負(fù)責(zé)人王華明為至少58名投資者代持過名品彩葉的股份；2021年3月9日，名品彩葉披露澄清公告，稱“名品彩葉及控股股東、實(shí)際控制人、其他董監(jiān)高從未就公司股份轉(zhuǎn)讓簽訂相關(guān)協(xié)議，所有簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議均為虛假協(xié)議”，該公告內(nèi)容與主辦券商核查事實(shí)不符，存在不真實(shí)的記載；此外，名品彩葉還存在問詢函回復(fù)不準(zhǔn)確、不完整，未及時(shí)披露股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)，未披露公司被列為失信被執(zhí)行人信息，未及時(shí)披露可能觸發(fā)降層情形的公告等信息披露問題，以及內(nèi)部控制不健全、不配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作的問題。名品彩葉存在前述多項(xiàng)違規(guī)行為，王華明未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對名品彩葉、王華明給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

五是濰坊金正食品股份有限公司（以下簡稱“金正食品”）在2015年股票發(fā)行過程中提前使用發(fā)行募集資金，使用金額為155,064,162.73元，占該次發(fā)行募集資金總額的99.40%；金正食品在《股票發(fā)行方案》中披露該次發(fā)行募集資金用途為補(bǔ)充流動(dòng)資金，但其實(shí)際將該次發(fā)行募集資金中10,490萬元用于兌付公司發(fā)行的私募債，將470萬元用于償還借款，將76.1389萬元用于支付提成費(fèi)用。金正食品在取得股份登記函前使用發(fā)行募集資金，且存在募集資金實(shí)際用途與公開披露的用途不符的情況；控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、總經(jīng)理單俊鳳等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱《股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》）的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對金正食品、單俊鳳等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

六是深圳市南和移動(dòng)通信科技股份有限公司（以下簡稱“南和移動(dòng)”）的控股股東深圳市南和通訊實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“南和實(shí)業(yè)”）通過現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的方式占用南和移動(dòng)的資金，2016年至2020年資金占用的日最高余額分別為1,235.40萬元、400.37萬元、449.84萬元、167.17萬元和1,668.90萬元。南和移動(dòng)未采取有效措施防止控股股東占用公司資金且未進(jìn)行披露，控股股東南和實(shí)業(yè)存在占用掛牌公司資金的行為，時(shí)任董事長白月慶等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對南和移動(dòng)、南和實(shí)業(yè)、白月慶等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

七是深圳市斯盛能源股份有限公司（以下簡稱“斯盛能源”）在2018年股票發(fā)行過程中存在未規(guī)范履行發(fā)行備案程序和提前使用募集資金的行為；2018年6月，斯盛能源將股票發(fā)行過程中收到的5,000萬元認(rèn)購款轉(zhuǎn)至控股股東、實(shí)際控制人于湘勇控制的另一企業(yè)，構(gòu)成資金占用；此外，斯盛能源還存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來披露不實(shí)等信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確的問題和收入確認(rèn)依據(jù)不足等會計(jì)核算不規(guī)范的問題，以及董事實(shí)際任期與董事會決議簽字情況不符等其他信息披露問題。斯盛能源存在前述多項(xiàng)違規(guī)行為，于湘勇等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和《股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對斯盛能源、于湘勇等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對時(shí)任總經(jīng)理林泳等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

八是吉林正業(yè)生物制品股份有限公司（以下簡稱“正業(yè)生物”）在2017年股票發(fā)行過程中，與發(fā)行對象簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定正業(yè)生物承諾在一定條件下為發(fā)行對象認(rèn)購股份的投資本金安全及固定收益提供保證。正業(yè)生物對相關(guān)協(xié)議未及時(shí)審議并披露，且其作為特殊投資條款的義務(wù)承擔(dān)主體屬于禁止性情形；實(shí)際控制人、時(shí)任董事長韓真發(fā)等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對正業(yè)生物、韓真發(fā)等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

九是北京錦龍海洋裝備股份有限公司（以下簡稱“錦龍裝備”）的全資子公司于2017年和2019年，先后4次為其他公司與銀行簽訂的協(xié)議提供連帶責(zé)任保證，2017年至2021年各年底，擔(dān)保余額分別為8,992萬元、5,994.67萬元、35,358.53萬元、38,500.16萬元和38,993.76萬元；2018年和2021年，因合同糾紛，錦龍裝備及其全資子公司分別與其他公司發(fā)生訴訟，涉案金額分別為269.77萬元和38,993.76萬元。錦龍裝備未及時(shí)審議并披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，也未及時(shí)披露重大訴訟信息；時(shí)任董事長董革等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對錦龍裝備等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對董革等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

十是北京易訊通信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“易訊通”）的原股東王淑平和股東北京沃土企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“北京沃土”）均為易訊通實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人。2021年11月25日，王淑平減持易訊通股份，與一致行動(dòng)人合并計(jì)算的持股比例從45.05%減少到44.61%，達(dá)到易訊通已發(fā)行股份的45%時(shí)未暫停交易，也未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并將相關(guān)事項(xiàng)告知公司，且自前述情況發(fā)生之日起至補(bǔ)充披露后的2日內(nèi)，王淑平存在繼續(xù)減持易訊通股份的情況；2022年3月7日，北京沃土減持易訊通股份，與一致行動(dòng)人合并計(jì)算的持股比例從40.01%減少到39.91%，達(dá)到易訊通已發(fā)行股份的40%時(shí)未暫停交易，也未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并將相關(guān)事項(xiàng)告知公司，且自前述情況發(fā)生之日起至補(bǔ)充披露后的2日內(nèi)，北京沃土存在繼續(xù)減持易訊通股份的情況。上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對王淑平、北京沃土給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)三類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息；二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范；三是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會計(jì)差錯(cuò)；四是掛牌公司在定期報(bào)告中披露的信息與實(shí)際情況不一致。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入；二是掛牌公司無合理理由在回購實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購，且未及時(shí)披露相關(guān)說明公告。

全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。