每經(jīng)特約評論員 熊錦秋

日前，盾安環(huán)境（SZ002011，股價(jià)9.42元，市值86.40億元）發(fā)布《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉的公告》，第七屆董事會(huì)提名劉姝威、王曉華、邢子文為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)董候選人，該三人亦為公司控股股東格力電器（SZ000651，股價(jià)31.31元，市值1851.8億元）的獨(dú)董。深交所對此表示關(guān)注，要求說明董事會(huì)提名這三人是否符合相關(guān)規(guī)則。

事實(shí)上，《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）第七條，以及深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作》）第3.5.4條，在規(guī)定不得擔(dān)任獨(dú)董的情形中，均包括“在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬”?！兑?guī)范運(yùn)作》明確指出，“任職”是指擔(dān)任董監(jiān)高以及其他工作人員。目前格力電器持有盾安環(huán)境29.48%的股份，為盾安環(huán)境的控股股東，在格力電器任職獨(dú)董再到盾安環(huán)境擔(dān)任獨(dú)董，恐怕并不符合上述規(guī)定。

按《規(guī)則》，獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，應(yīng)不受上市公司主要股東、實(shí)控人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。劉姝威等在格力電器擔(dān)任獨(dú)董，符合獨(dú)董的獨(dú)立性要求，但這種合格的獨(dú)立性并不能簡單平移適用到另外一家公司，正因?yàn)楦窳﹄娖魇嵌馨箔h(huán)境的相關(guān)利益主體，劉姝威等到盾安環(huán)境擔(dān)任獨(dú)董，人們不免擔(dān)心其處事立場和站位可能偏向格力電器。

獨(dú)董需維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。雖然劉姝威等是由盾安環(huán)境第七屆董事會(huì)提名，但這難以割裂其與格力電器之間的關(guān)聯(lián)。格力電器作為盾安環(huán)境控股股東，與盾安環(huán)境的中小股東可能存在利益不一致的情況。反之，劉姝威等要為盾安環(huán)境中小股東站臺(tái)，想來也并不容易做到，即便堅(jiān)持為盾安環(huán)境的中小股東代言，格力電器或可推動(dòng)盾安環(huán)境董事選舉將其換下。

獨(dú)董的獨(dú)立性，不單靠高尚的人格、獨(dú)立的精神來保證，因?yàn)檫@些東西在利益、金錢等沖擊下也可能淪陷失守。要保證獨(dú)董的獨(dú)立性，需要與有關(guān)方面對利益關(guān)聯(lián)作純粹的切割。為此要認(rèn)真分析獨(dú)董候選人的社會(huì)背景、各種利益關(guān)聯(lián)，排除了關(guān)聯(lián)性，確保獨(dú)立性之后，當(dāng)選獨(dú)立董事才實(shí)至名歸。

為推動(dòng)獨(dú)董發(fā)揮更大作用，筆者提出以下建議：

一是嚴(yán)格確保獨(dú)董的獨(dú)立性。獨(dú)董要發(fā)揮職能作用，要肩負(fù)起法定責(zé)任，確保“獨(dú)立性”是靈魂、是關(guān)鍵，缺少這個(gè)靈魂和關(guān)鍵，獨(dú)董制度的所有理論和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)都將不復(fù)存在?！兑?guī)則》第七條明確不得擔(dān)任獨(dú)董的多種情形，這是底線要求，不得有任何逾越。按規(guī)定，獨(dú)董候選人不符合獨(dú)董任職條件或獨(dú)立性要求的，深交所可對候選人的任職條件和獨(dú)立性提出異議，被提出異議的獨(dú)董候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)董。交易所應(yīng)嚴(yán)守獨(dú)董候選人的獨(dú)立性關(guān)口。

二是獨(dú)董要實(shí)行全日制坐班制度。目前獨(dú)董最多可在五家上市公司兼任獨(dú)立董事，按2020年《上市公司獨(dú)立董事履職指引》，獨(dú)立董事每年為所任職上市公司有效工作的時(shí)間原則上不少于十五個(gè)工作日，這個(gè)服務(wù)時(shí)間太短，尤其獨(dú)董自己還可能有一份本職工作，客觀上使得獨(dú)董成為擺設(shè)。對中小股東而言，獨(dú)董的作用甚至遠(yuǎn)大于非獨(dú)立董事，獨(dú)董要真正發(fā)揮法律規(guī)則所賦予的職責(zé)，就必須花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，來更多調(diào)研了解參與上市公司治理，建議獨(dú)董應(yīng)該在一家公司全日制上班，不許在其他上市公司再擔(dān)任獨(dú)董。

三是完善獨(dú)董提名方式。目前《規(guī)則》將獨(dú)董的提名權(quán)，賦予了上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、持股1%以上股東，這與《規(guī)則》要求獨(dú)董與大股東保持獨(dú)立性有點(diǎn)自相矛盾。小股東沒有提名權(quán)，使得獨(dú)董從根源上就難以成為中小股東的代言人。新證券法明確了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的特殊地位，與董事會(huì)、獨(dú)立董事、持股1%以上股東一起，均可作為征集人。有鑒于此，建議賦予投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對獨(dú)董的提名權(quán)。與此同時(shí)，剝奪1%持股以上股東對獨(dú)董的提名權(quán)，因?yàn)檫@與獨(dú)董的法律定位明顯相悖，獨(dú)董應(yīng)更多關(guān)注中小股東利益而不是大股東利益。