每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 梁梟    

今日（6月12日），*ST光一（SZ300356，股價2.01元，市值8.20億元）發(fā)布了公司及相關當事人收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》的公告，上市公司被警告及罰款300萬元，實控人、董事長龍昌明被警告及罰款480萬元，其他多名高管被警告及罰款50萬元至120萬元不等。

據(jù)每日經(jīng)濟新聞此前跟蹤報道，2021年11月5日，*ST光一收到證監(jiān)會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信披違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司及龍昌明立案。今年3月31日，*ST光一及相關當事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

涉及三大違法事項

根據(jù)公告，6月10日，*ST光一及相關當事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。江蘇證監(jiān)局稱，其于5月10日、11日召開聽證會，聽取*ST光一及相關當事人、代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)江蘇證監(jiān)局披露的違法事實，*ST光一存在未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項、未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、2020年半年度報告存在重大遺漏三大違法事項。

其中之一是，在龍昌明的組織、指使下，2020年度*ST光一以工程項目投標保證金、設備采購預付款、預付工程物料采購款及往來款的名義通過多家中間方公司將資金劃轉(zhuǎn)至上市公司控股股東光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對*ST光一資金的非經(jīng)營性占用，屬于關聯(lián)交易。

而*ST光一未及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了《證券法》相關規(guī)定。根據(jù)2007年《信披辦法》和《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》相關規(guī)定，龍昌明作為時任董事長，是該事項直接負責的主管人員；佟巖作為財務總監(jiān)，是該事項的其他直接責任人員。龍昌明作為*ST光一的實控人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

實控人龍昌明被罰480萬元

根據(jù)公告，*ST光一高管之一許晶提出，第一，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項的責任人，不應對其進行處罰。第二，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項的責任主體，不應對該事項承擔責任。第三，*ST光一2020年半年度報告不存在重大遺漏，即便存在重大遺漏，其對違法為不具有主觀過錯，已經(jīng)勤勉盡責，不應受到處罰。

對此，江蘇證監(jiān)局表示，采納許晶關于其不應對*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用承擔責任的陳述、申辯意見，不再就該事項追究其行政責任，對其提出的其他陳述、申辯意見不予采納。

除此之外，江蘇證監(jiān)局對其他高管提出的陳述、申辯意見均不予采納。

因此，根據(jù)相關當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對*ST光一給予警告，并處以300萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款，其中以*ST光一實控人身份處以240萬元罰款，以*ST光一董事長身份處以240萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以120萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以60萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以50萬元罰款。

此外，江蘇證監(jiān)局還表示，當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

*ST光一方面則表示，截至公告披露日，公司經(jīng)營情況正常。公司將吸取教訓，強化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

（封面圖片來源：視覺中國-VCG111291171229）