每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

證券行業(yè)一年一度大考將至！

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期，各地方證監(jiān)局向轄區(qū)證券公司下發(fā)通知，要求證券公司6月24日之前向地方證監(jiān)局報(bào)送自評(píng)材料。原則上，2022年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三大類別公司比例原則上分別為50%、40%、10%。

社會(huì)責(zé)任、文化建設(shè)、服務(wù)新三板將成重要加分項(xiàng)

通知中要求，證券公司自評(píng)報(bào)告及工作底稿應(yīng)經(jīng)過公司主要負(fù)責(zé)人與合規(guī)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)，報(bào)送時(shí)間為6月24日之前，母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評(píng)價(jià)。此外，今年分類評(píng)價(jià)，繼續(xù)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)結(jié)果報(bào)母公司住所地證監(jiān)局。

值得一提的是，通知中專門提到了今年的加分項(xiàng)和扣分項(xiàng)。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》第十五條規(guī)定，在今年分類評(píng)價(jià)工作中，將對(duì)證券公司服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

此外，在分類評(píng)價(jià)工作中，還將對(duì)證券公司服務(wù)民企紓困、落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)則、引導(dǎo)證券公司資管產(chǎn)品加大權(quán)類投資等專項(xiàng)監(jiān)管工作突出的證券公司，予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對(duì)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由專家評(píng)審會(huì)審議后，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部將在分類評(píng)價(jià)復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整加分。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，6月17日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《2021年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果》，共計(jì)披露了八項(xiàng)指標(biāo)排名。一些關(guān)鍵指標(biāo)排名靠前的券商，有望在本年度分類評(píng)價(jià)中取得加分優(yōu)勢(shì)。

如“證券公司結(jié)對(duì)幫扶脫貧縣落實(shí)情況”指標(biāo)中，排名前五的是天風(fēng)、東海、中信建投、財(cái)通、財(cái)信等。服務(wù)脫貧縣企業(yè)公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目個(gè)數(shù)中，長江、招商、中原、光大、國信等排名前五。“推薦脫貧縣企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目個(gè)數(shù)”指標(biāo)中，共有開源、東興、山西、首創(chuàng)四家入圍。

扣分項(xiàng)要求報(bào)送證券公司及相關(guān)人員違法違規(guī)情況

同時(shí)，通知中還規(guī)定了券商需要報(bào)送的扣分項(xiàng)。其中特別提到，需要報(bào)送一張《轄區(qū)證券公司及相關(guān)人員違法違規(guī)情況統(tǒng)計(jì)表》。

近年來，證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)資本市場違法行為打擊力度，同時(shí)不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。證券行業(yè)收罰單的情況并不罕見。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》證券行業(yè)處罰月報(bào)數(shù)據(jù)顯示，以落款日期計(jì)算，2022年1月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)共計(jì)開出40張罰單，涉及17家券商。其中，涉及浙商資管10張，涉及安信證券8張，涉及平安證券5張；此外，涉及海通證券、光大證券、信達(dá)證券和粵開證券各兩張。

2月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行業(yè)共計(jì)開出了16張罰單，涉及11家券商，中天證券和國信證券各領(lǐng)到3張，皆因反洗錢工作不到位而受到處罰；其次是國泰君安，因分公司違規(guī)，涉及兩張罰單。

3月證券行業(yè)共計(jì)收到36張罰單（含兩張行政處罰事先告知書），涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數(shù)量居前。

4月證券行業(yè)共收到25張罰單，涉及17家券商，其中信達(dá)證券涉及4張位居首位；其次是中信證券，涉及3張；另外，廣發(fā)證券、國海證券、華西證券各涉及兩張。若大致歸類，涉及分支機(jī)構(gòu)罰單12張，涉及投行業(yè)務(wù)罰單11張，其余兩張涉及信息技術(shù)方面。

去年AA級(jí)一共有15家

證券行業(yè)分類評(píng)價(jià)是一次綜合大考，在爭取更多加分的同時(shí)，更少被扣分才是考取好成績的關(guān)鍵。

2021年的證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果于2021年7月23日晚間出爐。在2021年的分類評(píng)價(jià)結(jié)果中，AA級(jí)15家，A級(jí)券商35家，BBB級(jí)券商18家，BB級(jí)券商16家，B級(jí)券商5家，CCC級(jí)券商11家，CC級(jí)、C級(jí)、D級(jí)各1家。

其中，獲取AA級(jí)的15家分別是：安信、東方、光大、廣發(fā)、國君、國信、華泰、平安、申萬宏源、興業(yè)、銀河、招商、中金、中信、中信建投。

如果今年分類評(píng)價(jià)結(jié)果也是7月23日左右出爐，那么距離最終揭榜只剩下了一個(gè)月時(shí)間。2022年最終結(jié)果如何，值得所有券商從業(yè)者、兩億投資者翹首以待。

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