2021年7月16日，全國(guó)碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)，首批納入2000多家發(fā)電企業(yè)。過(guò)去的一年，其運(yùn)行情況如何？數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月28日，全國(guó)碳市場(chǎng)累計(jì)成交約1.94億噸。 華中科技大學(xué)國(guó)家治理研究院副院長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，碳排放權(quán)交易省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心聯(lián)席主任孫永平研究碳交易十多年。近日，孫永平接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者面對(duì)面專訪，在談及全國(guó)碳市場(chǎng)的運(yùn)行時(shí)表示，“總體來(lái)說(shuō)并不算活躍”。 華中科技大學(xué)國(guó)家治理研究院副院長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授孫永平圖片來(lái)源：受訪者供圖 不僅如此，過(guò)去的一年，全國(guó)碳市場(chǎng)還出現(xiàn)過(guò)碳數(shù)據(jù)造假事件。就此，孫永平表示，企業(yè)碳數(shù)據(jù)造假，很可能是因?yàn)閷?duì)碳交易相關(guān)規(guī)則沒(méi)有吃透，因?yàn)檫@（碳數(shù)據(jù)造假）對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是一件非常不劃算的事情。 碳市場(chǎng)流動(dòng)性仍有待提高 NBD：根據(jù)2022年6月28日的數(shù)據(jù)，全國(guó)碳市場(chǎng)碳排放配額（CEA）累計(jì)成交量1.94億噸，累計(jì)成交總額84.64億元。您覺(jué)得這一成交量算活躍嗎？這對(duì)于全國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展影響如何？ 孫永平：肯定不能算活躍。當(dāng)前，全國(guó)碳市場(chǎng)配額以免費(fèi)發(fā)放為主。一方面，部分規(guī)模較大的發(fā)電企業(yè)，技術(shù)比較先進(jìn)，免費(fèi)配額基本可以覆蓋其排放量，甚至還有富余。不過(guò)，對(duì)這部分大企業(yè)來(lái)說(shuō)，富余的配額能夠創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益并不大，企業(yè)交易的積極性不高；另一方面，從碳排放數(shù)據(jù)核算角度來(lái)看，由于企業(yè)對(duì)于自己的配額余缺情況無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)估，導(dǎo)致交易主要集中在履約期臨近的一段時(shí)間，降低了其他時(shí)段全國(guó)碳市場(chǎng)的流動(dòng)性；第三，目前全國(guó)碳市場(chǎng)參與主體僅包括控排企業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者暫未允許入場(chǎng)，降低了市場(chǎng)流動(dòng)性。 全國(guó)碳市場(chǎng)流動(dòng)性不足的一個(gè)后果是，碳價(jià)格信號(hào)的權(quán)威性不足，難以有效引導(dǎo)企業(yè)的節(jié)能減排行為和決策。同時(shí)，如果碳價(jià)不具有權(quán)威性，對(duì)于綠色低碳技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的激勵(lì)作用也有限；第三，如果碳市場(chǎng)流動(dòng)性不夠，無(wú)法盤活企業(yè)的碳資產(chǎn)，將難以形成一定規(guī)模的碳資產(chǎn)池，也就無(wú)法吸引更多社會(huì)資本參與節(jié)能減排項(xiàng)目投資。 NBD：您談到碳市場(chǎng)流動(dòng)性不足的一個(gè)后果是可能難以發(fā)揮碳價(jià)格的信號(hào)功能。請(qǐng)問(wèn)您如何看待當(dāng)前的碳價(jià)水平？以及如何看待未來(lái)的碳價(jià)波動(dòng)情況以及未來(lái)趨勢(shì)？ 孫永平：從理論上來(lái)講，碳價(jià)反映的是全社會(huì)的邊際減排成本。當(dāng)然，碳價(jià)有效反應(yīng)全社會(huì)邊際減排成本的前提是引入有償分配。但現(xiàn)在的全國(guó)碳市場(chǎng)配額以免費(fèi)發(fā)放為主，因此難以有效體現(xiàn)邊際減排成本。 長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，邊際減排成本與減排潛力有關(guān)。隨著減排潛力的下降，邊際減排成本將越來(lái)越高，碳價(jià)肯定是越來(lái)越高。 “碳排放數(shù)據(jù)造假是非常不劃算的事情” NBD：全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)這一年以來(lái)，給發(fā)電企業(yè)帶來(lái)的負(fù)擔(dān)大嗎？去年下半年，多地陸續(xù)實(shí)施限電限產(chǎn)相關(guān)舉措，這與全國(guó)碳交易的啟動(dòng)是否有一定關(guān)系？ 孫永平：國(guó)內(nèi)大型電力企業(yè)的技術(shù)基本已經(jīng)邁入世界先進(jìn)水平，按照當(dāng)前電力行業(yè)采用的標(biāo)桿法分配配額時(shí)，它們一般不缺配額；而一些小規(guī)模的電廠，可能出現(xiàn)配額緊缺的現(xiàn)象，今年就有部分企業(yè)未完成全國(guó)碳市場(chǎng)履約。 部分小規(guī)模電企未能履約，也有兩方面原因，一是它們的規(guī)模確實(shí)比較小或者技術(shù)落后，能源燃燒效率比較低，全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)之后，它們面臨的履約壓力較大；第二，部分特殊企業(yè)，例如熱電聯(lián)產(chǎn)企業(yè)，當(dāng)前的配額分配方法對(duì)它們來(lái)說(shuō)偏嚴(yán)。 不過(guò)，去年下半年的限電停產(chǎn)現(xiàn)象更多是因?yàn)槊簝r(jià)高企等多種因素，和全國(guó)碳市場(chǎng)的啟動(dòng)沒(méi)有直接關(guān)系。就像剛才所說(shuō)，目前全國(guó)碳市場(chǎng)配額仍以免費(fèi)發(fā)放為主，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)并沒(méi)有形成很大的成本負(fù)擔(dān)，而且去年下半年還沒(méi)到履約期，并沒(méi)有對(duì)企業(yè)形成直接的資金壓力。 NBD：根據(jù)生態(tài)環(huán)境部6月份公布的《關(guān)于高效統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，調(diào)整2022年企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告管理相關(guān)重點(diǎn)工作任務(wù)的通知》，要求各地生態(tài)環(huán)境部門強(qiáng)化碳排放數(shù)據(jù)日常監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊數(shù)據(jù)弄虛作假行為。當(dāng)前碳數(shù)據(jù)核算存在哪些難點(diǎn)，以及如何預(yù)防碳數(shù)據(jù)造假？ 孫永平：企業(yè)碳數(shù)據(jù)造假，很可能是因?yàn)闆](méi)有吃透全國(guó)碳交易相關(guān)規(guī)則。因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，這其實(shí)是一件非常不劃算的事情。 一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)配額分配采用標(biāo)桿法或者歷史法。若采用歷史法，如果數(shù)據(jù)造假，企業(yè)今年的碳排放數(shù)據(jù)看起來(lái)減少了，購(gòu)買的配額也減少了。但企業(yè)第二年獲得的配額也會(huì)相應(yīng)減少，第二年企業(yè)面臨配額緊缺的壓力將更大；如果采用標(biāo)桿法，在設(shè)備和技術(shù)并沒(méi)有明顯提升的情況下，通過(guò)數(shù)據(jù)的橫向和縱向比對(duì)，主管部門很容易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)造假。 企業(yè)數(shù)據(jù)造假一旦被發(fā)現(xiàn)，可能會(huì)被處罰。無(wú)論是現(xiàn)金處罰或者配額處罰或者被納入失信名單等，這對(duì)于企業(yè)的發(fā)展都是不利的。 要想避免數(shù)據(jù)造假，一是要采用合理的核算方法，避免負(fù)向激勵(lì)企業(yè)造假；二是推廣在線監(jiān)測(cè)，對(duì)企業(yè)的排放數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。當(dāng)然，這需要結(jié)合監(jiān)測(cè)設(shè)備成本來(lái)綜合考慮；三是要通過(guò)建立行業(yè)協(xié)會(huì)和引入注冊(cè)制核查師等形式，充分發(fā)揮碳核查機(jī)構(gòu)自身監(jiān)督作用。 圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG211125895101 “全國(guó)碳市場(chǎng)還沒(méi)有長(zhǎng)出牙齒” NBD:按照計(jì)劃，“十四五”期間我國(guó)八大高排放行業(yè)都將逐步有序納入碳市場(chǎng)。經(jīng)過(guò)一年的運(yùn)行，在您看來(lái)，目前擴(kuò)容時(shí)機(jī)成熟了么? 孫永平：不止是發(fā)電行業(yè)，八大行業(yè)中，其他行業(yè)的擴(kuò)容其實(shí)都已經(jīng)準(zhǔn)備多年了，方法學(xué)上基本成熟。但目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨一些內(nèi)外部挑戰(zhàn)，包括新冠疫情的反復(fù)和俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)等。因此，全國(guó)碳市場(chǎng)的擴(kuò)容可能還需要考慮國(guó)際形勢(shì)和我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，包括經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)、能源安全、糧食安全等多個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。 不過(guò)，全國(guó)碳市場(chǎng)既然已經(jīng)啟動(dòng)，未來(lái)其擴(kuò)容肯定還是將逐步推進(jìn)，但八大行業(yè)的擴(kuò)容可能不是一步到位，而是分步驟地逐步進(jìn)行。 NBD：全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)近一年，是否達(dá)到了您的預(yù)期，和您預(yù)想中有還哪些不同？ 孫永平：目前的全國(guó)碳市場(chǎng)配額基本以免費(fèi)為主，對(duì)于節(jié)能減排的作用有限?？梢哉f(shuō)，全國(guó)碳市場(chǎng)還沒(méi)有長(zhǎng)出牙齒。 當(dāng)然，全國(guó)碳市場(chǎng)的啟動(dòng)已經(jīng)是邁出了一大步，未來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)也需要循序漸進(jìn)，我們需要給它時(shí)間，初期不要對(duì)它有太高的預(yù)期。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，隨著碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)的推進(jìn)，全國(guó)碳市場(chǎng)對(duì)于節(jié)能減排的作用將慢慢顯現(xiàn)，其牙齒也將越來(lái)越鋒利。對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，一個(gè)表現(xiàn)可能是，免費(fèi)配額將越來(lái)越少，取而代之，有償額度占比逐年提高，屆時(shí)企業(yè)的節(jié)能減排壓力可能也會(huì)加大。 至于全國(guó)碳市場(chǎng)什么時(shí)候可以長(zhǎng)出鋒利的牙齒，這取決于我國(guó)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型過(guò)程。 NBD：在您看來(lái)，我國(guó)碳市場(chǎng)接下來(lái)可能還將發(fā)生哪些變化或者說(shuō)有哪些地方需要完善？ 孫永平：對(duì)于全國(guó)碳市場(chǎng)一定要分階段來(lái)看，目前只能說(shuō)是從區(qū)域試點(diǎn)走向了全國(guó)試點(diǎn)，仍然處于初期階段。這種情況之下，通過(guò)電力行業(yè)試點(diǎn)，可以充分暴露碳交易各個(gè)子系統(tǒng)存在的問(wèn)題，并盡早完善，為進(jìn)一步擴(kuò)容做好準(zhǔn)備。 目前來(lái)看，全國(guó)碳市場(chǎng)主要存在三方面問(wèn)題有待完善，一是穩(wěn)步推進(jìn)全國(guó)碳市場(chǎng)的擴(kuò)容，既急不得，也等不得；二是完善全國(guó)碳市場(chǎng)的頂層制度設(shè)計(jì)，建立相應(yīng)的法律法規(guī)和制度體系；三是明確未來(lái)全國(guó)碳市場(chǎng)的改革路線圖，使企業(yè)可以形成比較穩(wěn)定的預(yù)期。