每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，上海證監(jiān)局和廈門(mén)證監(jiān)局分別公布了從業(yè)人員違規(guī)持有、買賣股票的行政處罰決定書(shū)。

劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通資管”）研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），利用他人的5個(gè)證券賬戶累計(jì)交易金額146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元，后被上海證監(jiān)局沒(méi)收違法所得，并處以5463.87萬(wàn)元罰款。柳某信擔(dān)任國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，存在私下接受客戶委托買賣證券以及借他人名義持有、買賣股票情況。后柳某信被廈門(mén)證監(jiān)局沒(méi)收違法所得2282.99元，并處以約4.14萬(wàn)元罰款。

券商資管權(quán)益投資部副總監(jiān)違規(guī)炒股交易147億元

6月29日，上海證監(jiān)局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書(shū)。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任海通資管研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。

2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍” 等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過(guò)劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

根據(jù)劉某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)元，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款。

劉某及其代理人曾提出7條申辯意見(jiàn)

不過(guò)，在處罰落地之前，劉某及其代理人在兩次聽(tīng)證會(huì)和陳述、申辯材料中提出了7條申辯理由。

劉某及其代理人提出：第一，劉某的案涉違法行為分為3個(gè)階段。其中，2013年9月24日至2015年5月期間，劉某買賣股票的行為已過(guò)行政處罰追責(zé)時(shí)效；2015年6月至2019年12月期間，劉某買賣股票的行為應(yīng)認(rèn)定為利用未公開(kāi)信息交易，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買賣股票，根據(jù)從輕和特別法優(yōu)先的法律適用原則，應(yīng)當(dāng)適用《證券法》第一百九十一條；2020年1月至2020年6月3日期間，劉某已將毛某東、王某華、周某玲等3人的證券賬戶、銀行卡、U盾等全部交給了毛某東，由毛某東自行交易，不存在違法行為，不應(yīng)予以行政處罰。

第二，劉某已于2015年停止使用許某蘭、秦某珍賬戶，已過(guò)行政處罰追責(zé)時(shí)效。

第三，本案盈虧計(jì)算不當(dāng)，劉某使用證券賬戶內(nèi)資金由劉某和毛某東共同出資，收益部分歸毛某東，建議重新計(jì)算本案盈虧。

第四，劉某存在自動(dòng)中止違法行為的從輕情節(jié)，建議對(duì)劉某予以從輕處理。

第五，《行政處罰事先告知書(shū)》中確定的罰款金額過(guò)高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。

第六，上海證監(jiān)局在調(diào)查過(guò)程中未及時(shí)將劉某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案移送司法機(jī)關(guān)，程序違法。

第七，目前劉某利用未公開(kāi)信息交易案已在刑事審判階段尚未判決，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院法制辦等部門(mén)《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見(jiàn)》的通知（中辦發(fā)[2011]8號(hào)）第一條第三款規(guī)定，不宜對(duì)劉某進(jìn)行行政處罰。

上海證監(jiān)局對(duì)劉某申辯意見(jiàn)不予采納

對(duì)于前述劉某及其代理人提出的申辯理由，上海證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，劉某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的時(shí)間內(nèi)先后利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為構(gòu)成一個(gè)違法行為整體。本局于2020年8月對(duì)本案進(jìn)行立案調(diào)查，并未超過(guò)追責(zé)時(shí)效。

2013年9月至2020年6月期間，劉某存在利用他人證券賬戶持有、買賣股票的行為，該行為持續(xù)到現(xiàn)行《證券法》施行之后。2014年修正的《證券法》及現(xiàn)行《證券法》均禁止證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為，且對(duì)該行為處罰幅度未作調(diào)整，故不適用“從舊兼從輕”原則。2020年1月至2020年6月3日期間，案涉的“毛某東”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶和“王某華”海通證券普通賬戶3個(gè)賬戶雖由毛某東操作，但其操作是為劉某服務(wù)，賬戶資金來(lái)源于劉某，涉案期間證券賬戶中的股票實(shí)際持有人為劉某，認(rèn)定該涉案期間劉某行為違法無(wú)誤。

第二，結(jié)合在案證據(jù)，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用的“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶的資金來(lái)源于劉某。沒(méi)有證據(jù)顯示證券賬戶內(nèi)資金存在由毛某東出資、收益歸毛某東的情況。本案盈虧計(jì)算并無(wú)不當(dāng)。

第三，對(duì)劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，確定的處罰幅度適當(dāng)。結(jié)合在案證據(jù)，劉某并未主動(dòng)中止違法行為。劉某提出的家庭情況困難，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

第四，本局對(duì)劉某違法持有、買賣股票行為作出行政處罰的程序合法，不存在違反《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見(jiàn)》及相關(guān)規(guī)定的情形。

綜上，上海證監(jiān)局對(duì)劉某及其代理人提出的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

國(guó)盛證券客戶經(jīng)理違規(guī)炒股還私下接受客戶委托

6月30日，廈門(mén)證監(jiān)局也對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股進(jìn)行了行政處罰。廈門(mén)證監(jiān)局披露顯示，2015年3月，柳某信在中金財(cái)富證券獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信擔(dān)任國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。

據(jù)查，雍某娜為柳某信的配偶。“雍某娜”證券賬戶2019年3月14日開(kāi)立于國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶交易資金18.14萬(wàn)元來(lái)自于“雍某娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳某信在國(guó)盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍某娜”證券賬戶買賣股票262筆，累計(jì)交易金額910.60萬(wàn)元，交易整體虧損。截至廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)柳某信立案調(diào)查之日，其仍持有部分股票。

柳某信除了借他人名義持有、買賣股票情況外，還存在私下接受客戶委托買賣證券情況。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳某信通過(guò)電話或口頭方式獲取八名客戶的證券賬戶賬號(hào)及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開(kāi)展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳某信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國(guó)盛證券取得傭金提成收入2282.99元。2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳某信私下接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行了處分。

最終，廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)對(duì)柳某信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)柳某信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2282.99元，并處以1.14萬(wàn)元罰款。

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