每經(jīng)編輯 張錦河    

據(jù)證監(jiān)會(huì)7月1日消息，近日，上海某坐擁400萬(wàn)微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某，因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán)，被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)

2021年以來(lái)，徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開(kāi)戶(hù)做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào)，并下載“上證ETF期權(quán)APP”開(kāi)戶(hù)交易期權(quán)。然而，該APP并非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái)，而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái)，投資者在該平臺(tái)上開(kāi)戶(hù)交易，無(wú)法保障自身合法權(quán)益，往往損失慘重、血本無(wú)歸。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局核查，徐某等人搭建黑平臺(tái)，利用自身大V影響力發(fā)布虛假?gòu)V告，在不到一年的時(shí)間里累計(jì)誘導(dǎo)350余名投資者入金，涉案金額超3000萬(wàn)元，已涉嫌構(gòu)成犯罪。目前徐某已被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。

證監(jiān)會(huì)在此鄭重提醒廣大投資者，不要輕信所謂財(cái)經(jīng)大V推薦，要選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法平臺(tái)，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

400多萬(wàn)粉絲私募財(cái)經(jīng)大V，涉嫌三罪被提起公訴

2021年8月3日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾以《網(wǎng)傳上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰疑因開(kāi)設(shè)對(duì)賭ETF盤(pán)被抓，管理的私募產(chǎn)品成立不足4月被提前清盤(pán)！公司回應(yīng)：不接受采訪(fǎng)》為題，深入報(bào)道過(guò)上海覽領(lǐng)資產(chǎn)徐曉峰疑因開(kāi)設(shè)對(duì)賭ETF盤(pán)被抓。該事件過(guò)去大半年后，最高人民檢察院官方公眾號(hào)“檢察日?qǐng)?bào)正義網(wǎng)”在今年3月21日披露， 某坐擁400余萬(wàn)粉絲的金融大V“翻車(chē)”實(shí)錘，并被提起公訴。

據(jù)悉，徐某便是在某平臺(tái)坐擁400余萬(wàn)粉絲的私募財(cái)經(jīng)大V徐曉峰。

上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌虛假?gòu)V告罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)徐某提起公訴。據(jù)披露的信息顯示，隨著粉絲們紛紛報(bào)案，上述擁有400余萬(wàn)粉絲的金融大V終于落網(wǎng)。

值得注意的是，在案件辦理中，公安機(jī)關(guān)最初以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)徐某提請(qǐng)逮捕，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)其還存在利用自身大V影響力違法發(fā)布虛假金融投資信息的情況，遂通過(guò)補(bǔ)充偵查等方式解決“廣告短鏈接同一性問(wèn)題”“后臺(tái)服務(wù)器租借情況”等技術(shù)認(rèn)定問(wèn)題。隨后公安機(jī)關(guān)查實(shí)徐某在明知先前發(fā)布的虛假?gòu)V告導(dǎo)致他人被騙后，仍發(fā)布相同鏈接的事實(shí)，遂增加幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪，以?xún)勺飳?duì)其提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。

在審查起訴階段，承辦檢察官?gòu)膹V告清單、資金流水、聊天記錄等方面同時(shí)入手，對(duì)涉案的60余條廣告逐一進(jìn)行梳理，篩選出其中的虛假?gòu)V告，經(jīng)與上海市市場(chǎng)監(jiān)管局廣告處溝通，確認(rèn)行政法上虛假?gòu)V告的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，又增加了虛假?gòu)V告罪，將徐某以涉嫌三罪提起公訴。最終，徐某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并簽署了具結(jié)書(shū)。

代理分倉(cāng)軟件收傭金 先種韭菜再收割？

一位私募財(cái)經(jīng)大V是如何利用自身的影響力去收割韭菜的呢？披露信息顯示，他的手法是通過(guò)搞代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，每單收取傭金。在2019年，陳某、李某（均另案處理）等人與他人簽訂代理合同，代理期權(quán)分倉(cāng)軟件，在未獲得國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，未取得期貨、期權(quán)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，從事非法經(jīng)營(yíng)期權(quán)的活動(dòng)。為了將此分倉(cāng)軟件宣傳出去，陳某找到了朋友大V徐某。兩人簽訂合作協(xié)議約定，徐某幫助陳某代理該分倉(cāng)軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉(cāng)軟件上進(jìn)行投資，徐某每單收取傭金20元左右。

此后，徐某便在平臺(tái)上發(fā)文進(jìn)行宣傳推廣，以無(wú)資金限額、無(wú)交易限制等為誘餌將粉絲引流至該軟件。眼看產(chǎn)品效益不錯(cuò)，徐某還讓自己團(tuán)隊(duì)的員工在直播間推廣此產(chǎn)品，并通過(guò)自己的客服人員招攬客戶(hù)進(jìn)行投資，參與期權(quán)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，從中賺取傭金。經(jīng)審計(jì)，徐某涉及12個(gè)代理賬戶(hù)，涉案金額1600余萬(wàn)元，違法所得150余萬(wàn)元。值得注意的是，這個(gè)交易軟件是個(gè)分倉(cāng)軟件，肯定不正規(guī)，因?yàn)橹坝蓄?lèi)似的分倉(cāng)系統(tǒng)被證監(jiān)會(huì)處罰過(guò)。

徐某作為私募管理人員，具備相應(yīng)的金融知識(shí)，明知使用場(chǎng)外分倉(cāng)系統(tǒng)違反國(guó)家金融管理規(guī)定，但為了利益，仍然毫不猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭菜”。此外，非法經(jīng)營(yíng)證券期貨并非徐某唯一的來(lái)錢(qián)手段，據(jù)徐某交代：“有中介來(lái)找我們這些大V發(fā)廣告，基本都是導(dǎo)流，他們把編好的內(nèi)容發(fā)給我，里面的短鏈接附有二維碼。”這樣的廣告，徐某每條收取2萬(wàn)元至3萬(wàn)元費(fèi)用，后來(lái)漲到5萬(wàn)元?？蓪?duì)于廣告的真實(shí)性，徐某一點(diǎn)兒不上心。

2019年3月，徐某接了條股票咨詢(xún)交流的廣告，不久就有粉絲陸續(xù)向徐某和平臺(tái)反映該鏈接為詐騙鏈接，徐某還因此被禁言了一段時(shí)間。但在金錢(qián)的誘惑下，徐某首先想到的不是維護(hù)粉絲的權(quán)益，而是怎樣讓自己免責(zé)。2020年6月，徐某在明知新廣告鏈接與先前被舉報(bào)的詐騙鏈接相同的情況下，只是在廣告后添加了“不要做股票以外的投資”“不要與其他銀行賬戶(hù)發(fā)生資金往來(lái)”之類(lèi)的提醒，仍繼續(xù)多次發(fā)布該廣告，非法獲利39萬(wàn)元。該鏈接后來(lái)被證實(shí)為詐騙團(tuán)伙的微信二維碼，現(xiàn)已被公安立案?jìng)刹椤?/p>

除了上述已查實(shí)為詐騙鏈接的廣告外，徐某還發(fā)布了多條其他廣告。“推薦一位老朋友，他跟蹤了兩只5G概念強(qiáng)勢(shì)牛股，分享給兄弟們，需要的加微信。”這是徐某發(fā)布廣告的慣用話(huà)術(shù)，但事實(shí)上，他所宣傳的所謂自己熟悉、認(rèn)識(shí)、炒股能力強(qiáng)的朋友，其實(shí)都不認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有核實(shí)過(guò)這些人的身份和廣告內(nèi)容。收完錢(qián)，他就直接把這些中介已經(jīng)編輯好的文案一鍵轉(zhuǎn)發(fā)。經(jīng)審計(jì)，徐某發(fā)布虛假?gòu)V告非法獲利19萬(wàn)余元。

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