每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

7月8日晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布三份有關(guān)證券從業(yè)者的重磅文件，分別為《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》(下稱(chēng)《測(cè)試細(xì)則》)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》(下稱(chēng)《培訓(xùn)細(xì)則》)及《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》。

其中，三項(xiàng)細(xì)則中，《測(cè)試細(xì)則》涉及到證券從業(yè)者的考試，最為引人關(guān)注。

拿了券商offer的應(yīng)屆畢業(yè)生可參加測(cè)試

中證協(xié)表示，《測(cè)試細(xì)則》旨在規(guī)范證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、實(shí)施、命題、成績(jī)管理、參與各方責(zé)任等。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類(lèi)的專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，測(cè)試目的為綜合考察從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力參考。為合理利用考試資源，增強(qiáng)測(cè)試針對(duì)性，結(jié)合行業(yè)人員學(xué)歷構(gòu)成以及工作情況，《測(cè)試細(xì)則》在報(bào)名條件和成績(jī)管理制度方面較此前準(zhǔn)入類(lèi)資格考試有所調(diào)整。為落實(shí)“穩(wěn)就業(yè)”要求，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，將針對(duì)行業(yè)推出專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試和更加靈活的預(yù)約測(cè)試。同時(shí)，結(jié)合實(shí)踐細(xì)化了水平評(píng)價(jià)測(cè)試違規(guī)情形和違規(guī)責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其中最新的報(bào)名條件有三條：

一是報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲。

二是取得國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開(kāi)具錄用通知的大學(xué)本（專(zhuān)）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

三是具有完全民事行為能力。

這樣看來(lái)，過(guò)去不少熱衷于考證的本專(zhuān)科在校生，現(xiàn)在不再具有考試資格，除非是拿到券商offer的應(yīng)屆畢業(yè)生。

《測(cè)試細(xì)則》中規(guī)定，新通過(guò)測(cè)試的科目有效期從12個(gè)月延長(zhǎng)為36個(gè)月，在此基礎(chǔ)上，對(duì)維持成績(jī)有效性，進(jìn)行注銷(xiāo)登記或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職連續(xù)時(shí)間從12個(gè)月延長(zhǎng)為36個(gè)月。同時(shí)刪除了一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目達(dá)到基本要求的時(shí)間為12個(gè)月的要求。

此外，中證協(xié)還指出，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規(guī)定，即原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試相關(guān)科目考試成績(jī)長(zhǎng)期有效；高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試相關(guān)科目考試成績(jī)有效期為36個(gè)月。

為嚴(yán)肅考試紀(jì)律，中證協(xié)還特別明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類(lèi)別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類(lèi)。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考60個(gè)月。

特別嚴(yán)重違規(guī)包括：（一）組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；（二）由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的；（三）抄寫(xiě)或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的；（四）在測(cè)試過(guò)程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

從業(yè)者后續(xù)培訓(xùn)將包括多個(gè)方面

另外兩份文件--《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)細(xì)則》和《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱》則側(cè)重于證券從業(yè)者的后續(xù)教育。

其中，《培訓(xùn)細(xì)則》對(duì)證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范。

中證協(xié)指出，證券公司應(yīng)建立培訓(xùn)制度，將培訓(xùn)納入證券從業(yè)人員考核，記錄和核查證券從業(yè)人員培訓(xùn)情況，實(shí)施證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。證券從業(yè)人員培訓(xùn)要注重黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的內(nèi)容。根據(jù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等，對(duì)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)行差異化、動(dòng)態(tài)管理。

《培訓(xùn)大綱》對(duì)證券公司從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容提出了指導(dǎo)性要求。主要內(nèi)容包括“黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德”“法律法規(guī)”“專(zhuān)業(yè)技能”等方面，并明確相應(yīng)的參考內(nèi)容范圍和細(xì)目，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、法規(guī)政策培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)能力培訓(xùn)，促進(jìn)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

中證協(xié)表示，證券從業(yè)人員是實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)職責(zé)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理的基礎(chǔ)和保障，測(cè)試、培訓(xùn)是促進(jìn)證券從業(yè)人員隊(duì)伍提升職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的重要手段。協(xié)會(huì)將結(jié)合兩項(xiàng)規(guī)則的實(shí)施，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，不斷促進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規(guī)則約束，引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員尊崇信義、崇尚專(zhuān)業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)，推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。

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