每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)網(wǎng)信證券、劉平等6名責(zé)任主體的行政處罰決定書。2012年至2017年網(wǎng)信證券對(duì)其買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算，導(dǎo)致其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的2012年至2017年年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)科目金額虛假。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)網(wǎng)信證券給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；同時(shí)對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)劉平、時(shí)任總經(jīng)理王媖等5人分別給予警告，并分別處以2萬(wàn)~3萬(wàn)元不等的罰款。

數(shù)據(jù)來(lái)源：記者整理 攝圖網(wǎng)圖 楊靖制圖

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2021年度，網(wǎng)信證券虧損5.08億元，資產(chǎn)總額8.67億元，負(fù)債總額50.00億元，累計(jì)虧損47.17億元。

2021年7月，網(wǎng)信證券走上破產(chǎn)重整之路，擬引入新股東清償債務(wù)。2021年9月，指南針報(bào)名參與網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整投資人遴選，2022年2月指南針被網(wǎng)信證券第二次臨時(shí)債權(quán)人會(huì)議確定為重整投資人。2022年3月，指南針公布重整網(wǎng)信證券的方案草案，指南針作為重整投資人將投入15億元重整投資款用于網(wǎng)信證券債務(wù)清償，并取得重整后網(wǎng)信證券100%股權(quán)。4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)指南針作為網(wǎng)信證券主要股東的資格，沈陽(yáng)中院裁定批準(zhǔn)網(wǎng)信證券重整計(jì)劃。近期，網(wǎng)信證券正在辦理工商變更登記。

時(shí)任總經(jīng)理也受到處罰

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露，2012年至2017年網(wǎng)信證券對(duì)其買斷式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購(gòu)交易賣出債券時(shí)終止確認(rèn)了其所賣出回購(gòu)的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購(gòu)義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計(jì)提利息、公允價(jià)值變動(dòng)損益。

上述行為導(dǎo)致網(wǎng)信證券向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的2012年至2017年年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表中金融資產(chǎn)、金融負(fù)債、公允價(jià)值變動(dòng)損益、財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益、利潤(rùn)總額等科目金額虛假：2012年虛減利潤(rùn)總額15.25萬(wàn)元，2013年虛增利潤(rùn)總額3.47億元，2014年虛減利潤(rùn)總額2.56億元，2015年虛減利潤(rùn)總額3.59億元，2016年虛增利潤(rùn)總額22.60億元，2017年虛增利潤(rùn)總額31.25億元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，網(wǎng)信證券時(shí)任董事、總經(jīng)理、法定代表人王媖，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；時(shí)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張家軍，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)工作；時(shí)任董事長(zhǎng)劉平，全面負(fù)責(zé)公司工作。上述3人是網(wǎng)信證券上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。另外，時(shí)任合規(guī)總監(jiān)張松啟，時(shí)任副總經(jīng)理賈向安具體分管公司債券交易業(yè)務(wù)，2人是網(wǎng)信證券上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)網(wǎng)信證券給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)劉平、王媖、張家軍給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)賈向安、張松啟給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

下半年先恢復(fù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

7月初，指南針公布了投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，指南針針對(duì)收購(gòu)網(wǎng)信證券后，對(duì)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)劃進(jìn)行了回答。

指南針表示，公司首先考慮經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)同性布局，2022年下半年先恢復(fù)網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，形成軟件服務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶閉環(huán)，進(jìn)一步提高付費(fèi)轉(zhuǎn)化率和用戶粘性。這個(gè)過(guò)程中，公司會(huì)先進(jìn)行小范圍嘗試、迭代、逐步擴(kuò)大范圍，不斷修正方法、路徑，力爭(zhēng)探索出穩(wěn)定、高效且可持續(xù)的業(yè)務(wù)模式，同時(shí)也將陸續(xù)恢復(fù)業(yè)務(wù)所需的必要設(shè)備、系統(tǒng)和人員。

此外，指南針還表示，公司本次定增不超過(guò)30億元，用于補(bǔ)充網(wǎng)信證券的資本金。預(yù)計(jì)2023年后，公司會(huì)陸續(xù)開展證券全牌照業(yè)務(wù)，根據(jù)自身客觀條件，基于客戶樣本、客戶畫像優(yōu)勢(shì)等開展基金代銷、兩融、自營(yíng)及資管等業(yè)務(wù)。

對(duì)于未來(lái)5年，指南針表示，網(wǎng)信證券有三步走的目標(biāo)。第一步，一年之內(nèi)扭虧為盈。這是相對(duì)把握較大的一件事情，通過(guò)測(cè)算公司的體量，包括網(wǎng)信證券目前虧損的規(guī)模。第二步，希望在未來(lái)3年以后，能夠把網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做到市場(chǎng)的中位，大概排名在40~50。近期證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2021年證券行業(yè)的數(shù)據(jù)，40名大概是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入10億元左右，這是公司的努力目標(biāo)。第三步，5年后，公司希望能夠把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名推進(jìn)到前二十。

封面圖片來(lái)源：數(shù)據(jù)來(lái)源：記者整理攝圖網(wǎng)圖楊靖制圖