每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

一年一度的證券行業(yè)分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果即將在7月中下旬公布。而在此之前，分類(lèi)評(píng)價(jià)的前奏——券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果已于6月30日出爐。

這是有史以來(lái)第二次有關(guān)文化建設(shè)實(shí)踐的“大考”成績(jī)單。按照相關(guān)規(guī)定，能獲評(píng)A類(lèi)和B類(lèi)的券商將在分類(lèi)評(píng)價(jià)中獲得加分，因此備受各大券商重視。

根據(jù)中證協(xié)披露結(jié)果，按照合并口徑，參與本次評(píng)估的共103家證券公司，A類(lèi)11家，其中獲評(píng)AA級(jí)的有5家，A級(jí)6家；B類(lèi)23家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)13家。也就是說(shuō)，只有34家券商能獲得加分，占比僅約三成，競(jìng)爭(zhēng)不可謂不激烈。

本期證券行業(yè)文化建設(shè)月報(bào)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、興業(yè)證券和國(guó)金證券進(jìn)行了采訪。前兩家券商本次分類(lèi)評(píng)價(jià)獲得了AA級(jí)，興業(yè)則獲得了A級(jí)，國(guó)金證券獲評(píng)BB級(jí)，進(jìn)步巨大。四家券商均分享了今年文化建設(shè)取得好成績(jī)的經(jīng)驗(yàn)，也希望能借此機(jī)會(huì)與同行進(jìn)行交流。

4家券商升為A類(lèi)、8家升為B類(lèi)

先來(lái)看看中證協(xié)文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的通知》，實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分類(lèi)分級(jí)安排如下:

A類(lèi)：總排名前10%公司為A類(lèi)，最多12家。其中，A類(lèi)AA級(jí)最多5家，其余為A類(lèi)A級(jí)。

B類(lèi)：總排名前30%未進(jìn)入A類(lèi)的公司，最多23家。其中，B類(lèi)BB級(jí)最多10家，其余為B類(lèi)B級(jí)。

C類(lèi)：未達(dá)到B類(lèi)要求，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司。其中C類(lèi)CC級(jí)最多35家，其余為C類(lèi)C級(jí)。

D類(lèi)：評(píng)估計(jì)分低于6分，及根據(jù)《評(píng)估辦法》存在直接被評(píng)為D類(lèi)情形的公司。

文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在分類(lèi)評(píng)價(jià)中的加分建議如下：AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類(lèi)、D類(lèi)不加分。加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的梳理，與去年相比，今年的文化評(píng)估結(jié)果中，共有4家券商升為A類(lèi)，8家升為B類(lèi)。

從2021年度評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)的券商而言，新增中金公司和申萬(wàn)宏源證券，分別為AA級(jí)、A級(jí)，而這兩家并未上榜2020年度評(píng)估結(jié)果的A類(lèi)或B類(lèi)。此外，銀河證券和長(zhǎng)江證券從2020年度評(píng)估結(jié)果中的B類(lèi)上升到2021年度的A類(lèi)，分別為AA級(jí)、A級(jí)。

再?gòu)?021年度評(píng)估結(jié)果為B類(lèi)的券商來(lái)看，華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類(lèi)降至2021年度的B類(lèi)，其中前三家為BB級(jí)，后兩家為B級(jí)。

另外，國(guó)金證券、天風(fēng)證券、東北證券、東吳證券、東方財(cái)富證券、國(guó)聯(lián)證券、中銀證券和方正證券共8家券商雖然在2020年度并未評(píng)為B類(lèi)券商，但卻進(jìn)入2021年度的B類(lèi)券商。其中，國(guó)金證券為BB級(jí)，其余均為B級(jí)。

與此相反的是，長(zhǎng)城證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國(guó)海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)信證券、財(cái)通證券、華龍證券、華福證券共10家券商，2020年度的評(píng)估結(jié)果被評(píng)為B類(lèi)，但卻消失在2021年度A類(lèi)、B類(lèi)榜單中。

有升有降在券商各種業(yè)績(jī)排名、甚至分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果中都再正常不過(guò)了。那么，能獲得前5%評(píng)價(jià)的AA級(jí)券商，或是相比去年有巨大進(jìn)步的券商，在文化建設(shè)工作方面有哪些經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀繉?duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者選擇了國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、興業(yè)證券和國(guó)金證券作為樣本，近日對(duì)負(fù)責(zé)文化建設(shè)工作的相關(guān)人士進(jìn)行了書(shū)面采訪。由于篇幅所限，記者僅選取了回答中最為精彩的片段進(jìn)行分享。

國(guó)泰君安（AA級(jí)）：將疫情防控與文化建設(shè)相結(jié)合

去年國(guó)泰君安的文化建設(shè)評(píng)級(jí)為A類(lèi)，今年獲得了AA級(jí)，這意味著國(guó)泰君安在所有參評(píng)的103家券商中排名前五。

國(guó)泰君安相關(guān)人士指出，2021年，國(guó)泰君安證券以獲得首次證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估A類(lèi)評(píng)級(jí)為新的起點(diǎn)，貫徹落實(shí)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《十要素》），充分發(fā)揮文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，建立健全文化建設(shè)工作體制機(jī)制，創(chuàng)新“融·黨建”模式有力促進(jìn)文化建設(shè)。公司提出了做實(shí)擦亮“金融報(bào)國(guó)”文化品牌，全力打造“受人尊敬、全面領(lǐng)先、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代投資銀行”，努力成為建設(shè)中國(guó)特色證券行業(yè)文化的排頭兵和先行者的奮斗目標(biāo)。

上述國(guó)泰君安人士表示，國(guó)泰君安總部位于上海，在今年疫情大考的特殊時(shí)期，公司的文化建設(shè)工作也與抗疫息息相關(guān)。

具體而言，今年上海疫情期間，公司動(dòng)員廣大職工和青年積極投身抗疫一線，在滬黨員完成社區(qū)報(bào)到1939人，報(bào)到率達(dá)99.64%，累計(jì)參與社區(qū)志愿服務(wù)5000余次。迅速集結(jié)60名成建制骨干力量奔赴黃浦區(qū)五里橋街道，連續(xù)奮戰(zhàn)35個(gè)日夜。此外，公司第一時(shí)間成立總規(guī)模為2000萬(wàn)元的抗疫專(zhuān)項(xiàng)基金，聚焦一線醫(yī)護(hù)人員、基層困難群眾兩類(lèi)人群，開(kāi)展“同心戰(zhàn)疫，共佑春天”公益行動(dòng)。目前，抗疫專(zhuān)項(xiàng)基金已開(kāi)展17個(gè)援助項(xiàng)目，直接惠及4萬(wàn)余人。

在復(fù)工復(fù)產(chǎn)工作開(kāi)始后，國(guó)泰君安又積極履行國(guó)企社會(huì)責(zé)任，圍繞全方位服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、全天候提供專(zhuān)業(yè)而溫暖的線上服務(wù)、全面統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)營(yíng)管理工作、全力彰顯社會(huì)責(zé)任支援抗疫一線、全心關(guān)愛(ài)公司員工五大主題，提出15條專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)舉措。

此外，上述國(guó)泰君安人士還透露，下半年的文化建設(shè)工作主要圍繞以下三個(gè)方面展開(kāi)：

一是做好黨的二十大和上海市第十二次黨代會(huì)宣貫工作，并引導(dǎo)會(huì)議精神貫徹落實(shí)。公司將深入基層，下沉一線，挖掘樹(shù)立一批結(jié)合公司實(shí)際貫徹會(huì)議精神的先進(jìn)典型。

二是強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng)，爭(zhēng)當(dāng)中國(guó)特色證券行業(yè)文化建設(shè)的先行實(shí)踐者。公司將開(kāi)展“司慶三十周年”企業(yè)文化系列活動(dòng)，以公司成立30周年、公司公益基金會(huì)成立10周年為契機(jī)，講好有風(fēng)骨的國(guó)泰君安人“正道直行、不懼滄桑”的奮斗故事，激勵(lì)干部員工接續(xù)奮斗、砥礪前行。

三是打造特色品牌，提升“金融報(bào)國(guó)”的內(nèi)部感召力和外部影響力。公司將加強(qiáng)與主流媒體合作，完善對(duì)接機(jī)制，展開(kāi)全方位、多角度、立體式宣傳報(bào)道，提升公司黨建和文化品牌影響力。

廣發(fā)證券（AA級(jí)）：將文化建設(shè)和公司治理、戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理等有機(jī)融合

廣發(fā)證券去年的文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)券商，今年為AA級(jí)，表現(xiàn)穩(wěn)定。

廣發(fā)證券相關(guān)人士表示，連續(xù)兩年文化建設(shè)評(píng)估取得好成績(jī)，主要原因是長(zhǎng)期以來(lái)高度重視企業(yè)文化建設(shè)，文化建設(shè)基礎(chǔ)扎實(shí)，并將優(yōu)秀的企業(yè)文化視為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和高質(zhì)量發(fā)展的根基，自覺(jué)把文化建設(shè)和公司治理、戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理等有機(jī)融合。公司建立了黨委堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)營(yíng)班子充分支持，各單位全面參與、各司其職的文化建設(shè)體制機(jī)制，在合規(guī)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)開(kāi)展等各個(gè)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)全面落實(shí)文化建設(shè)的具體要求。同時(shí)，公司通過(guò)豐富文化宣貫的形式、途徑和載體，立體化全方位強(qiáng)化文化認(rèn)同，進(jìn)一步凸顯合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、誠(chéng)信文化、專(zhuān)業(yè)文化、榜樣文化。

同時(shí)，其表示，今年上半年，廣發(fā)證券文化建設(shè)主要工作有：堅(jiān)持以監(jiān)管部門(mén)和自律機(jī)構(gòu)關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)重要指示、規(guī)章制度和工作要求為指導(dǎo)，深入開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)工作，加強(qiáng)行業(yè)核心文化理念和《十要素》的對(duì)標(biāo)落實(shí)，認(rèn)真編制文化建設(shè)年度報(bào)告，開(kāi)展文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。持續(xù)深化文化建設(shè)理念和公司各項(xiàng)工作的有機(jī)融合，推動(dòng)文化建設(shè)納入公司章程，起草文化建設(shè)制度等。

而下半年，廣發(fā)證券將進(jìn)一步完善文化建設(shè)工作小組的運(yùn)作機(jī)制，有效推動(dòng)公司文化建設(shè)工作的監(jiān)督指導(dǎo)和跟蹤落實(shí)。根據(jù)自律組織的指引，建立穩(wěn)健薪酬制度，強(qiáng)化激勵(lì)約束。持續(xù)豐富文化建設(shè)活動(dòng)的形式和載體，強(qiáng)化文化理念在業(yè)務(wù)活動(dòng)、黨建活動(dòng)、工會(huì)活動(dòng)、公益活動(dòng)、培訓(xùn)活動(dòng)、宣傳活動(dòng)中的體現(xiàn)。

興業(yè)證券（A級(jí)）：借助“司慶三十周年”開(kāi)展多種形式文化活動(dòng)

興業(yè)證券在去年的文化建設(shè)中被評(píng)為A類(lèi)券商，今年依然取得了A級(jí)的成績(jī)。

興業(yè)證券相關(guān)人士表示，在文化建設(shè)工作方面取得的成績(jī)是公司多年來(lái)持之以恒的結(jié)果。

2021年是興業(yè)證券集團(tuán)成立三十周年。興業(yè)證券以建黨百年、公司成立三十周年為契機(jī)，深入開(kāi)展黨史學(xué)習(xí)教育，建設(shè)行業(yè)首家司史館、出版系列書(shū)籍、創(chuàng)作司歌、開(kāi)展評(píng)優(yōu)表彰和系列宣傳活動(dòng)；子公司興證資管按照公司文化建設(shè)年度工作要求，落實(shí)踐行行業(yè)文化與公司文化理念，通過(guò)開(kāi)展成立7周年等系列活動(dòng)，文化品牌影響力增強(qiáng)，員工文化認(rèn)同感提升。

其中，《同夢(mèng)同興》司歌的創(chuàng)作是2021年文化建設(shè)工作的重頭戲之一?！锻瑝?mèng)同興》由國(guó)家一級(jí)作曲家、原總政歌舞團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)印青作曲，著名詞作家陳道斌作詞。創(chuàng)作歷經(jīng)十個(gè)月，興業(yè)證券集團(tuán)上下共同參與歌詞創(chuàng)作，集團(tuán)40家單位提交了70份歌詞作品。

一位參與司歌MV拍攝的興業(yè)證券員工表示，創(chuàng)作過(guò)程非常辛苦，特別是外景拍攝中。一次團(tuán)隊(duì)去到一段較為偏僻的長(zhǎng)城取景，正值盛夏差點(diǎn)中暑，大家都感嘆當(dāng)演員著實(shí)不易。拍攝完成回到市區(qū)已過(guò)十點(diǎn)，晚班機(jī)也沒(méi)趕上，但最終在長(zhǎng)城段在MV中表現(xiàn)出的蒼茫大氣，彌補(bǔ)了大家工作中的辛苦。

在司歌發(fā)布會(huì)上，興業(yè)證券董事長(zhǎng)楊華輝表示，相信《同夢(mèng)同興》將成為全體興證人心中共同的旋律，《同夢(mèng)同興》背后蘊(yùn)含的興證精神將激勵(lì)一代又一代興證人追求卓越、奮進(jìn)一流。

國(guó)金證券（BB級(jí)）：以人為本開(kāi)展文化建設(shè)工作

今年國(guó)金證券文化建設(shè)評(píng)級(jí)連升兩級(jí)，去年屬于C類(lèi)券商，而今年直接到了BB級(jí)。

評(píng)估結(jié)果下來(lái)后，國(guó)金證券數(shù)千名員工都倍感鼓舞。董事長(zhǎng)冉云表示：“這是在行業(yè)文化目標(biāo)的引領(lǐng)下，國(guó)金證券以文化引領(lǐng)全員踐行行業(yè)文化，為促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司的使命和愿景不懈奮斗努力的階段性成果。”

2021年度，國(guó)金證券在文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組帶領(lǐng)下，扎實(shí)、有序地推進(jìn)各項(xiàng)文化建設(shè)工作，按階段有步驟地開(kāi)展工作，深入領(lǐng)會(huì)《十要素》，按照行業(yè)文化建設(shè)三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素，對(duì)照《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》和《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》，細(xì)化部署了年度文化建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)工作，進(jìn)一步完善了公司文化體系，開(kāi)展了具有行業(yè)特色、企業(yè)特點(diǎn)的文化實(shí)踐活動(dòng)，推動(dòng)文化理念深入人心。

具體而言，國(guó)金證券的文化建設(shè)工作，以深入一線員工為宗旨，因此形成了從上到下、員工積極參與的良好氛圍，為今年文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果取得進(jìn)步打下了基礎(chǔ)。

為了基于公司價(jià)值觀審視經(jīng)營(yíng)管理等方面的不足，國(guó)金證券通過(guò)組織氛圍調(diào)研收集員工對(duì)于工作、生活、個(gè)人成長(zhǎng)方面的建議，開(kāi)展了15個(gè)公司及業(yè)務(wù)體系級(jí)的“持續(xù)優(yōu)化”項(xiàng)目，在提升員工體驗(yàn)、促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同、促進(jìn)效率提升等方面均有所優(yōu)化完善。

為了讓更多的員工了解身邊的榜樣，國(guó)金證券組織開(kāi)展了系列文化TED活動(dòng)“了不起的我們”，用喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式，讓優(yōu)秀員工現(xiàn)身說(shuō)法，展現(xiàn)踐行“客戶(hù)至上”、“專(zhuān)業(yè)規(guī)范”、“團(tuán)隊(duì)合作”、“持續(xù)優(yōu)化”、“追求卓越”等方面的典型案例。

為了及時(shí)認(rèn)可員工，形成正向積極的氛圍，國(guó)金證券以科技賦能文化建設(shè)，在行業(yè)內(nèi)率先推出“星光”員工認(rèn)可平臺(tái)，讓員工可以對(duì)同事們符合價(jià)值觀的行為，進(jìn)行及時(shí)的激勵(lì)與認(rèn)可，從而形成廣泛的文化踐行氛圍。

為了加強(qiáng)員工職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，全面深入理解并踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化要求，國(guó)金證券開(kāi)發(fā)了“守正篤實(shí)、人人有責(zé)”行業(yè)文化全員必修系列課程，涵蓋《十要素》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》指引》）解讀；公司合規(guī)文化建設(shè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理宣貫等方面內(nèi)容。

國(guó)金證券相關(guān)人士表示，今年下半年，國(guó)金證券還將繼續(xù)組織開(kāi)展各類(lèi)文化宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，圍繞黨建引領(lǐng)和行業(yè)文化、職業(yè)道德和合規(guī)意識(shí)、專(zhuān)業(yè)能力、戰(zhàn)略重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等四個(gè)方面開(kāi)展培訓(xùn)，全面提升員工的職業(yè)操守和職業(yè)素養(yǎng)；通過(guò)豐富多彩的活動(dòng)，如“927國(guó)金文化日”、“Ulive文化直播間”、業(yè)務(wù)協(xié)同系列培訓(xùn)和交流、公益志愿活動(dòng)、員工文體活動(dòng)等方式，引導(dǎo)員工積極踐行行業(yè)文化要求和公司價(jià)值觀。同時(shí)，還將繼續(xù)積極參與行業(yè)文化建設(shè)課題研究、課程開(kāi)發(fā)，努力發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展；積極宣傳行業(yè)形象、宣導(dǎo)行業(yè)文化理念，努力為行業(yè)文化建設(shè)做出更多貢獻(xiàn)。

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