每經(jīng)AI快訊，7月12日消息，重慶證監(jiān)局對(duì)陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)監(jiān)管措施。經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：一是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供證券投資建議；二是證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，未向客戶(hù)告知投資顧問(wèn)姓名和登記編碼；三是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你分公司改正，并自收到本決定書(shū)之日起，暫停新增客戶(hù)12個(gè)月。 （重慶證監(jiān)局網(wǎng)站）