每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）又發(fā)布一則紀律處分決定書，對深圳市金色木棉投資管理有限公司（以下簡稱金色木棉）合規(guī)風控負責人劉明公開譴責，加入黑名單，期限為三年。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500786427

備案信息顯示，金色木棉成立于2014年7月、備案于2014年11月，注冊資本5億元，在管基金42只。其實控人何翰宏此前已經(jīng)受到了監(jiān)管的紀律處分。中基協(xié)還在決定書中羅列了金色木棉存在的多項違規(guī)事實，包括違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認義務等。

合規(guī)風控負責人被監(jiān)管“拉黑”

7月13日，中基協(xié)發(fā)布了一則紀律處分決定書，顯示將對金色木棉合規(guī)風控負責人劉明作出“公開譴責，加入黑名單，期限為三年”的處分。

該決定書顯示，金色木棉存在四項違規(guī)事實。

首先，違規(guī)向投資者承諾保本保收益。其管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”通過關(guān)聯(lián)方深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司與投資者簽訂《回購協(xié)議》，向后者承諾保本保收益。

其次，未合理審慎履行合格投資者確認義務。相關(guān)自然人投資者資產(chǎn)證明額度沒有達到合格投資者標準，相關(guān)機構(gòu)投資者資產(chǎn)證明文件由投資者自身開具，金色木棉也未對此予以必要的審核。因此也沒能合理審慎履行合格投資者確認義務。

第三，未按照基金合同約定定期進行信息披露。金色木棉沒有對其管理的相關(guān)私募基金進行基金季度及年度信息披露，同時已披露季報內(nèi)容也未涉及基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等重要信息。

第四，向協(xié)會填報的私募基金管理人信息及私募基金投資運作情況不準確。

中基協(xié)認為，劉明作為金色木棉在協(xié)會登記的髙級管理人員，應當對該機構(gòu)的上述違規(guī)行為承擔相應責任。劉明對此提出了申辯意見，中基協(xié)不予釆納，并綜合考慮違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度對他進行了“公開譴責，加入黑名單，期限為三年”的紀律處分。 

此前已被取消會員資格，實控人也被公開譴責并“拉黑”

事實上，早在今年5月，金色木棉和其實控人何翰宏就已經(jīng)受到了監(jiān)管機構(gòu)的處分。

彼時，中基協(xié)連發(fā)兩份紀律處分決定書，顯示金色木棉存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認義務等4宗違規(guī)事實，決定取消金色木棉會員資格、對其進行公開譴責。何翰宏登記為金色木棉法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，應當對金色木棉的上述違規(guī)行為承擔相應責任，中基協(xié)決定對其進行公開譴責，加入黑名單，期限為三年。

備案信息顯示，金色木棉的主要出資人是深圳市錦安控股有限公司，后者旗下還有一家控股的基金銷售公司名為深圳市錦安基金銷售有限公司（以下簡稱錦安基金），由錦安控股和錦安財富共同發(fā)起設(shè)立。2020年初，深圳證監(jiān)局曾對該公司出具了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市錦安基金銷售有限公司采取責令暫停辦理基金銷售業(yè)務措施的決定》，暫停該公司辦理基金銷售業(yè)務6個月。

根據(jù)該行政監(jiān)管措施決定書，中基協(xié)也認為錦安基金在內(nèi)部控制、人員管理、適當性管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業(yè)務要求，決定暫停其私募基金募集業(yè)務，直至整改完畢并現(xiàn)場驗收合格。

事實上，2019年時曾有媒體報道稱，金色木棉+錦安財富的運作是采用了“發(fā)行端+銷售端”的組合模式，而金色木棉旗下多個產(chǎn)品因踩雷上市公司，先后出現(xiàn)了展期的情況。中基協(xié)備案信息也顯示，雖然該機構(gòu)的在管基金還有超過40只，但其存在逾期未清算基金和長期處于清算狀態(tài)的基金，并且還有機構(gòu)誠信信息和多項提示信息。

目前，金色木棉已經(jīng)被取消會員資格，主要高管也被監(jiān)管“拉黑”。

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