每經(jīng)AI快訊，記者獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實(shí)施情況開(kāi)展了調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分券商在名單管理和跨墻管理方面存在一定問(wèn)題。 在名單管理方面，少數(shù)券商將限制名單的入單時(shí)點(diǎn)提前至通過(guò)立項(xiàng)之日、簽訂保密協(xié)議或進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作孰早的時(shí)點(diǎn)（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，但因?yàn)橄拗泼麊尾⒎潜Ｃ苊麊?，入單時(shí)點(diǎn)過(guò)度前移，可能導(dǎo)致內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。 少數(shù)券商仍自行設(shè)置了對(duì)于已持有自營(yíng)股票的賣(mài)出窗口期，對(duì)于在入限制名單前已持有的證券，允許在特定條件下（如入單后數(shù)天內(nèi)）賣(mài)出，還有個(gè)別券商對(duì)入限制名單前已持有的證券不限制賣(mài)出。 有券商僅將相應(yīng)股票列入限制名單，并未限制相應(yīng)的可轉(zhuǎn)債、可交債，多數(shù)公司未對(duì)相關(guān)公司的企業(yè)債、公司債或其它不具有股票衍生品性質(zhì)的債券類(lèi)證券進(jìn)行限制。 此外，還有券商在名單管理適用子公司的方式是否有效有待研究。 在跨墻管理方面，個(gè)別券商在出具投價(jià)報(bào)告時(shí)，以分析師僅在投價(jià)報(bào)告上簽字并未實(shí)際接觸敏感信息為由，“署名分析師”未履行跨墻手續(xù)；少數(shù)券商跨墻人員履行跨墻手續(xù)不及時(shí)或不完整。（中證報(bào)）