一邊是控股股東被動減持，另一邊是二股東大舉增持，寶能系旗下的中炬高新在7月19日漲停，或?qū)⒁馕吨刂茩?quán)之爭已經(jīng)啟幕。 中炬高新7月19日股價走勢 7月19日晚間，中炬高新公告稱，控股股東中山潤田所持公司股份，被動減持比例達1.6%。持股比例從19.44%降至17.84%。中山潤田背后的控股股東，可穿透至寶能集團。 中炬高新同時公告稱，鼎暉寰盈在7月18日通過大宗交易方式增持公司股份達1.09%，而鼎暉寰盈及其一致行動人火炬集團、國泰君安QFII-CC，合計持有公司股份比例由11.22%增至12.31%。 上述異動，或?qū)⒂瓉硪粋€3年后重奪控制權(quán)的故事。2019年3月21日晚間，中炬高新確認實際控制人由火炬開發(fā)區(qū)管委會變更為姚振華。如今，火炬開發(fā)區(qū)管委會與鼎暉寰盈等一致行動人，正欲報3年前的“奪位”之仇。 二股東聯(lián)手鼎暉投資，借機欲奪控制權(quán)？ 火炬開發(fā)區(qū)管委會此次聯(lián)手的鼎暉寰盈，來頭可不小。 7月18日，鼎暉寰盈通過大宗交易方式，增持中炬高新股份比例達1.09%。鼎暉寰盈成立于2021年9月29日，注冊資本1001萬元，執(zhí)行事務(wù)合伙人為鼎暉百孚。 來源：鼎暉投資官網(wǎng) 鼎暉百孚成立于2012年，是鼎暉投資旗下聚焦科技投資，打造專業(yè)精品的投資基金平臺，圍繞新趨勢、拓區(qū)域、逆周期的投資策略開展投資，并在半導(dǎo)體、高端裝備、生物醫(yī)藥、人工智能、科技出海等領(lǐng)域進行系統(tǒng)布局。 而鼎暉投資成立于2002年，是中國最具影響力的另類資產(chǎn)管理機構(gòu)之一，截止到2021年9月30日，管理的資金規(guī)模達1726億元。鼎暉投資前身是中國國際金融有限公司的直接投資部，由吳尚志、焦震等六位創(chuàng)始人，聯(lián)合新加坡政府直接投資有限公司、中國投資擔(dān)保有限公司和蘇黎世保險資本集團創(chuàng)立。 6月6日至6月14日，國泰君安QFII-CC通過集中競價交易方式，增持中炬高新3,983,219股股份，占總股本比例0.5%。 中炬高新介紹，火炬集團間接控股股東火炬公有的子公司廣東禹安，系鼎暉寰盈的有限合伙人，鼎暉寰盈與CYPRESSCAMBO,L.P.的管理人均受同一實際控制人控制、CYPRESSCAMBO,L.P.通過國泰君安QFII-CC以集中競價交易方式，取得中炬高新股份。 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，鼎暉寰盈認為：火炬集團、鼎暉寰盈與國泰君安QFIICC為一致行動人，合計持有中炬高新的股份比例，由11.22%增至12.31%。 對比中炬高新股東持股比例可見，截至7月19日，中山潤田持有公司股份比例17.84%，而火炬集團及其一致行動人合計持有公司股份比例12.31%。兩者的股份比例差距僅剩5.53%。 如果中山潤田及其控股股東寶能集團的資金壓力不能緩解，其所持中炬高新的股份比例或?qū)⒗^續(xù)下降。而火炬集團及其一致行動人繼續(xù)增持中炬高新股份，中炬高新的控股股東或?qū)⒁字鳌? 從股權(quán)結(jié)構(gòu)可見，火炬集團一方的實力不容小覷?；鹁婕瘓F的最終實控人為中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會。 被動減持因遭遇資金壓力 寶能系遭遇資金壓力，可以從中炬高新股份變動中一窺一二。 2月21日，中炬高新接到中山潤田通知，其收到深圳中院的執(zhí)行裁定書。執(zhí)行裁定書顯示，粵財信托與中山潤田、鉅盛華、寶能集團、寶能控股、姚振華借款合同糾紛一案，福建省廈門市鷺江公證處夏鷺證執(zhí)字第417號執(zhí)行證書已經(jīng)發(fā)生法律效力。 由于中山潤田等被執(zhí)行人，沒有履行生效法律文件確定的內(nèi)容，粵財信托向深圳中院申請強制執(zhí)行，請求強制被執(zhí)行人償付725,274,771.28元及利息等。在執(zhí)行過程中，深圳中院凍結(jié)了中山潤田所持中炬高新股票555萬股，輪候凍結(jié)2100萬股，合計占公司總股本的3.33%。 彼時，中山潤田稱：“面臨暫時性的資金困難，集團正加快房地產(chǎn)項目銷售，加速專項資產(chǎn)出售工作努力回籠資金，妥善解決債務(wù)問題，確保中炬高新的控股股東地位?！? 不過，中山潤田所持中炬高新的股份比例，在之后持續(xù)減少。 截至2022年一季度末，中山潤田持有中炬高新股份比例 4月22日，中炬高新收到中山潤田的《關(guān)于中炬高新股份被動減持告知函》顯示，粵財信托將通過集中競價、大宗交易等方式減持中山潤田所持公司股份2460萬股，占公司總股本比例3.09%， 7月15日，中山潤田所持中炬高新的股份比例，從減持計劃公告日的20.56%減至19.44%。截至7月19日，中山潤田所持中炬高新股份比例，從19.44%減至17.84%。 未完成增持計劃，中山潤田收《警示函》 同樣是在7月19日晚間，中炬高新公告稱，公司近日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對中山潤田投資有限公司采取出具警示函措施的決定》（下稱《警示函》）。 中山潤田在2021年6月23日，通過中炬高新公告，2021年6月22日增持公司股份67萬股，并計劃自本次增持之日起12個月內(nèi)繼續(xù)擇機增持公司股份，累計增持比例不低于公司已發(fā)行股份的1%（含本次已增持股份）。 不過，截至2022年6月22日，中山潤田增持中炬高新的股份計劃期限屆滿，其合計增持中炬高新的股份為67萬股，占公司總股本的0.08%。 《警示函》指出，中山潤田未按公開承諾完成對中炬高新股份的增持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及相關(guān)方承諾》的相關(guān)規(guī)定。 廣東證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，決定向中山潤田采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中山潤田應(yīng)切實吸取教訓(xùn)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范作出及履行承諾的行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 中山潤田稱，公司高度重視《警示函》所反映的問題，將以此為戒、吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)規(guī)定，提高合規(guī)意識，加強內(nèi)部管理，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，維護公司及全體股東利益。