每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日（7月20日），寧波證監(jiān)局披露了一則投行人員違規(guī)炒股的處罰。金某榮在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司執(zhí)業(yè)期間，在他人的操作下，精準(zhǔn)于榮豐控股發(fā)布重組停牌前夕買(mǎi)入128.20萬(wàn)元的榮豐控股股票，后又于榮豐控股復(fù)牌后連續(xù)5個(gè)漲停的最后一個(gè)張停板精準(zhǔn)賣(mài)出，扣除交易稅費(fèi)，金某榮獲利104.92萬(wàn)元，短短20個(gè)交易日收益率近82%。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某榮違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

記者就此事向長(zhǎng)江證券方面了解進(jìn)一步情況，不過(guò)截至發(fā)稿前，并沒(méi)有得到相關(guān)回復(fù)。

投行員工精準(zhǔn)炒股被罰沒(méi)約205萬(wàn)元

寧波證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)調(diào)查，金某榮于2017年7月5日至2020年12月15日?qǐng)?zhí)業(yè)于長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作。

2020年5月，金某榮應(yīng)朋友李某原詢(xún)問(wèn)，分析認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)榮豐控股）存在重組的可能性，建議李某原買(mǎi)入“榮豐控股”，同時(shí)兩人商議，由李某原幫金某榮也買(mǎi)入“榮豐控股”。

于是，2020年5月17日、19日，金某榮向“李某原”工商銀行賬戶分別轉(zhuǎn)賬50萬(wàn)元、80萬(wàn)元。同年5月18日、19日，李某原將收到的資金轉(zhuǎn)入本人廣發(fā)證券賬戶，幫助金某榮分別買(mǎi)入“榮豐控股”4萬(wàn)股、6.5萬(wàn)股，共計(jì)10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣(mài)出，成交金額233.42萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi)，金某榮獲利104.92萬(wàn)元，收益率約82%。

2020年6月17日，按照金某榮的指示，李某原將上述金某榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計(jì)235萬(wàn)元轉(zhuǎn)入金某榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日-19日，王某將收到的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給金某榮。

寧波證監(jiān)局稱(chēng)，金某榮借李某原名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第四十條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為。因此，決定沒(méi)收金某榮違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢(xún)顯示，金某榮在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，離職登記為2020年12月30日，此后也未有新的證券行業(yè)從業(yè)登記記錄。

精準(zhǔn)炒股獲利不菲

記者梳理發(fā)現(xiàn)，榮豐控股原主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售，受行業(yè)政策收緊、融資渠道受限等因素影響，主營(yíng)業(yè)務(wù)及盈利的成長(zhǎng)性較弱。2020年5月，公司決定剝離房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，向醫(yī)療健康方向轉(zhuǎn)型，并計(jì)劃于當(dāng)年完成對(duì)威宇醫(yī)療的收購(gòu)，后因資本市場(chǎng)及房地產(chǎn)行業(yè)政策環(huán)境發(fā)生變化，公司對(duì)收購(gòu)方案進(jìn)行調(diào)整，最終于2021年10月完成收購(gòu)。不過(guò)，也需要強(qiáng)調(diào)的是，彼時(shí)榮豐控股重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)聘請(qǐng)的是東興證券擔(dān)任交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，而并非長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司。

從時(shí)間線看，2020年5月24日晚間，榮豐控股發(fā)布停牌公告，啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組工作，2020年6月7日晚間披露重組預(yù)案，擬發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)威宇醫(yī)療100%股權(quán)并募集部分配套資金。

巧合的是，就在2020年5月25日榮豐控股停牌前夕，即5月18日、19日，李某原收到的金某榮資金，幫助金某榮分別買(mǎi)入“榮豐控股”4萬(wàn)股、6.5萬(wàn)股，共計(jì)10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元。

在重組利好的刺激下，2020年6月8日榮豐控股復(fù)牌開(kāi)盤(pán)就漲停，并且自6月8日至6月12日連續(xù)5個(gè)交易日，榮豐控股連收5個(gè)漲停板，而且金某榮還精準(zhǔn)賣(mài)出在最后一個(gè)漲停板，賣(mài)出后的第二個(gè)交易日（即2020年6月15日）榮豐控股便以跌逾5%收盤(pán)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，自2020年5月18日李某原幫助金某榮買(mǎi)入榮豐控股股票起，到2020年6月12日前述買(mǎi)入股票全部賣(mài)出共計(jì)20個(gè)交易日，榮豐控股收盤(pán)價(jià)漲幅達(dá)82.80%。

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