2022年7月25日，第七屆中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會在貴陽召開第一次全體會議，劉元瑞主任委員，黃燕銘、路穎、楊濤、鄭治國、徐海寧副主任委員，以及全體委員30余人參加了會議。協(xié)會黨委書記、會長安青松，副會長孟宥慈和證監(jiān)會機構(gòu)部二級巡視員李瑩出席了會議。會議由主任委員、長江證券黨委副書記、總裁劉元瑞主持。

圖片來源：微信公眾號“中證協(xié)發(fā)布”

孟宥慈在會上宣讀了第七屆中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會聘任決定并對新一屆委員會的成立和第一次全體會議召開表示祝賀。劉元瑞在會上報告了委員會的工作情況和2022年的工作重點。會議圍繞加強提供投價報告執(zhí)業(yè)行為管理，提升投價報告質(zhì)量，修訂發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券分析師參加外部評選自律規(guī)則，推動證券研究業(yè)務(wù)與投資顧問業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等進行了討論，提出意見建議。

李瑩在講話中強調(diào)，證券分析師、投資顧問應(yīng)提高政治站位，強化大局意識，緊緊圍繞更好服務(wù)資本市場和國家經(jīng)濟發(fā)展建設(shè)建言獻策；堅守“專業(yè)的人、干專業(yè)的事”的基本要求，不斷提升專業(yè)能力，專業(yè)審慎發(fā)表言論。證券分析師在注冊制改革中應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有作用，履職盡責，提高定價能力和投價報告質(zhì)量，促進形成公平有效合理的發(fā)行定價機制；積極踐行行業(yè)文化，維護行業(yè)形象。

安青松指出，注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)性制度改革，涉及監(jiān)管理念、體制的深刻變革和證券行業(yè)機構(gòu)能力和責任體系的重塑。證券行業(yè)機構(gòu)需要不斷加強能力建設(shè)、強化責任要求。一是提升發(fā)行定價能力，規(guī)范提供投價報告行為。發(fā)行定價的市場化是注冊制帶來的重大變化之一，證券公司賣方研究為發(fā)行人提供了增值服務(wù)和價格發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，同時體現(xiàn)了發(fā)行定價能力和競爭力。委員會要將提升投價報告專業(yè)水平作為重點工作之一，進一步規(guī)范投價報告的形成過程，防范利益沖突，發(fā)揮投價報告在發(fā)行定價中“錨”的作用。二是加強分析師、投資顧問隊伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵約束機制。證券分析師、投資顧問提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準和社會責任要求。隨著資本市場全面深化改革的推進，委員會要推動行業(yè)機構(gòu)更加注重培養(yǎng)具備專業(yè)主義精神的人才隊伍，弘揚社會主義核心價值觀，加強合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，厚植培養(yǎng)“忠專實”人才的文化底蘊。建立健全聲譽激勵約束機制，加強分析師、投資顧問聲譽信息全過程管理，探索建立聲譽資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽的行業(yè)氛圍。三是加強對管理型投顧的研究與探索，為深化投資端改革提供支撐。大力發(fā)展管理型投顧業(yè)務(wù)，是提高直接融資比重，改善資本市場投資生態(tài)，促進金融體系結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。發(fā)展管理型投顧讓中小投資者能夠享受專業(yè)化的投資管理服務(wù)，有利于增強資本市場資金供給的穩(wěn)定性、專業(yè)性和多樣性，提升市場活躍度和流動性，委員會可在調(diào)研基礎(chǔ)上結(jié)合中國國情和市場實際，借鑒國際經(jīng)驗，積極研究相關(guān)制度建設(shè)工作。安青松希望委員會積極發(fā)揮共建、共治、共享平臺作用，立足中國特色實踐，借鑒國際最佳實踐，通過建標準、做示范、促自律、正導(dǎo)向，推動證券研究業(yè)務(wù)守正創(chuàng)新、穩(wěn)健發(fā)展，不斷提升專業(yè)能力和合規(guī)水平。

新一屆委員代表在發(fā)言中表示，下一階段將按照分工安排，把重點工作落到實處，努力發(fā)揮委員會凝聚共識、增進共信、協(xié)同行動的紐帶作用，推動證券研究業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的新實踐。

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