每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中基協(xié)發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“決定書(shū)”），萬(wàn)鼎國(guó)際股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)鼎國(guó)際）因存在未按規(guī)定備案私募基金、違規(guī)承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金等違規(guī)事實(shí)，被取消會(huì)員資格，撤銷其私募基金管理人登記。

據(jù)決定書(shū)顯示，萬(wàn)鼎國(guó)際及其實(shí)際控制人、法定代表人王森存在五項(xiàng)違規(guī)行為。

首先是未按規(guī)定備案私募基金，萬(wàn)鼎國(guó)際存在發(fā)行未備案私募基金的行為。

其次是違規(guī)承諾保本收益，萬(wàn)鼎國(guó)際《北京萬(wàn)鼎廣利投資管理中心（有限合伙）合伙協(xié)議》明確約定了基金預(yù)期投資收益率為8%，這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》及《私募基金募集辦法》中關(guān)于私募基金推介過(guò)程中向投資者承諾保本收益行為的禁止性規(guī)定。

第三，其存在向非合格投資者募集資金行為，萬(wàn)鼎國(guó)際向投資金額低于100萬(wàn)的非合格投資者募集資金，這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十二條關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定及《私募基金募集辦法》第十八條合格投資者確認(rèn)程序的規(guī)定。

此外，萬(wàn)鼎國(guó)際還存在協(xié)會(huì)無(wú)法與管理人取得有效聯(lián)系,機(jī)構(gòu)已不具備持續(xù)運(yùn)營(yíng)能力，未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告實(shí)際控制人變更、產(chǎn)品運(yùn)行情況及機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息等重大事項(xiàng)等違規(guī)行為。

基于此，中基協(xié)對(duì)萬(wàn)鼎國(guó)際做出取消其會(huì)員資格、撤銷其管理人登記處分，將萬(wàn)鼎國(guó)際實(shí)際控制人、法定代表人王森加入黑名單，期限為三年。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，萬(wàn)鼎國(guó)際成立于2012年，注冊(cè)地位于北京，其業(yè)務(wù)涵蓋投資、藥業(yè)、醫(yī)療器械、酒店、酒業(yè)等領(lǐng)域。據(jù)萬(wàn)鼎國(guó)際官方公眾號(hào)信息顯示，其創(chuàng)始人王森畢業(yè)于加拿大西蒙弗雷澤大學(xué)，曾在摩盛嘉實(shí)資本投資有限公司任職副總。除了投資人的身份，王森還有兩段創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，留學(xué)期間他創(chuàng)立優(yōu)惠券分類網(wǎng)站，后出售給美國(guó)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司，2014其創(chuàng)立了P2P網(wǎng)貸信息平臺(tái)存利網(wǎng)。

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