每經(jīng)記者 陳浩    每經(jīng)編輯 楊夏    

9月14日晚間，韶能股份（SZ000601，股價5.28元，市值57億元）披露了對深交所關(guān)注函的回復(fù)公告。近期，因上市公司第一大股東深圳華利通投資有限公司（下稱“華利通”）持有的1.42億股上市公司股權(quán)拍賣事項，韶能股份屢次引發(fā)市場關(guān)注。

在二次拍賣中，深圳智茂商業(yè)管理有限公司（下稱“深圳智茂”）以10.01億元成功競得上述1.2億股股份。韶能股份于9月9日公告稱，深圳智茂已繳納拍賣款項。此前深交所在下發(fā)的關(guān)注函中也對今年7月才注冊成立的深圳智茂拍賣款資金來源、與上市公司主要股東是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系等問題進行了問詢。

韶能股份在關(guān)注函中回復(fù)稱，公司通過深圳中院經(jīng)辦本次拍賣事宜的法官，獲得了深圳智茂登記的聯(lián)系電話，與深圳智茂進行了聯(lián)系，公司于9月13日收到了深圳智茂的書面回復(fù)。

根據(jù)深圳智茂的回復(fù)，在股權(quán)結(jié)構(gòu)上，深圳智茂由深圳泰立富新能源有限公司（下稱“深圳泰立富”）持股99.6959%，由陳奕寬持股0.3041%；股權(quán)穿透后，廖南鋼最終持有深圳泰立富99%股權(quán)，黃莉杰持有深圳泰立富1%股權(quán)。

深圳智茂表示，其涉及支付的拍賣款項全部來源于自有資金或自籌資金，資金來源合法合規(guī)，競拍目的是基于對上市公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)未來發(fā)展的信心，看好上市公司發(fā)展前景。“目前沒有謀求上市公司控制權(quán)或者第一大股東及其控制地位的安排，目前沒有在未來6個月進一步增加上市公司權(quán)益的明確計劃。如果根據(jù)后續(xù)實際情況需要增持上市公司股份，深圳智茂將按照有關(guān)法律法規(guī)要求，履行相應(yīng)的法定程序及義務(wù)。”深圳智茂稱。

深交所在此前的關(guān)注函中提出，深圳智茂與上市公司主要股東是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系？有關(guān)收購資金是否直接或者間接來源于相關(guān)股東及其實際控制人情況？是否涉及結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或者金融衍生產(chǎn)品使用情況？

對此，韶能股份分別致函持股5%以上的股東，即華利通、韶關(guān)市工業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（下稱“工業(yè)資產(chǎn)”）、深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司（下稱“深圳日昇”），上述幾大股東均表示，與深圳智茂不存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、無一致行動關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系。深圳智茂也回復(fù)稱，其與上市公司的主要股東不存在潛在的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系，收購資金不涉及任何結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或者金融衍生品使用。

韶能股份還提到，截至公告披露日，華利通、工業(yè)資產(chǎn)、深圳日昇持有上市公司股份比例分別為19.95%、14.43%、7.07%，上市公司股權(quán)分散，無控股股東及實際控制人。“若深圳智茂完成拍賣股份過戶手續(xù)后，公司持股5%以上股東分別為工業(yè)資產(chǎn)、深圳智茂、深圳日昇、華利通，持有公司股份比例分別為14.43%、13.11%、7.07%、6.84%，股權(quán)仍分散。”韶能股份稱。

9月15日上午，為進一步了解情況，記者致電韶能股份證券部門，一名工作人員在電話中表示，暫不接受媒體采訪。

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