每經(jīng)編輯 陳鵬程

9月19日，黑龍江證監(jiān)局公布處罰決定書，恒瑞醫(yī)藥（SH 600276，收盤價(jià)：33.43元，市值：2133億元）時(shí)任董事長周云曙在提前獲知公司合作方利好消息的情況下，通過使用同學(xué)股票賬戶內(nèi)幕交易合作方股票違法獲利細(xì)節(jié)逐一曝光。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

從處理結(jié)果來看，周云曙不僅被沒收了違法獲利的45萬元，同時(shí)被黑龍江證監(jiān)局處以50萬元的罰款，合計(jì)罰沒金額為95萬元。

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董事長周云曙提前獲悉內(nèi)幕消息

行政處罰決定書顯示，2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理沈某平聯(lián)系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監(jiān)局批號(hào)，司太立沒有銷售團(tuán)隊(duì)，沈某平表示可以通過恒瑞醫(yī)藥幫助司太立銷售國內(nèi)試劑。沈某平向周云曙匯報(bào)由恒瑞醫(yī)藥獨(dú)家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權(quán)沈某平持續(xù)跟進(jìn)。

2020年4月17日，恒瑞醫(yī)藥和司太立共同針對(duì)合作產(chǎn)品成本的計(jì)算方法等事項(xiàng)召開視頻會(huì)議，司太立的總工程師吳某韋、財(cái)務(wù)總監(jiān)丁某、銷售總監(jiān)王某華、銷售副總經(jīng)理蔣某華赴上海浦東新區(qū)海科路1288號(hào)恒瑞大樓參加會(huì)議，恒瑞醫(yī)藥參會(huì)人員為副總經(jīng)理沈某平、副總經(jīng)理杜某新、姚某煌。

2020年4月21日，恒瑞醫(yī)藥沈某平和司太立總裁胡某電話溝通了雙方合作協(xié)議。

2020年4月22日，司太立總裁胡某通過微信將合作協(xié)議發(fā)至沈某平，當(dāng)日，兩人通過微信多次溝通合作協(xié)議的修改事宜。

2020年4月26日至4月28日期間，沈某平、戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含通過電子郵件討論恒瑞醫(yī)藥與司太立的合作協(xié)議細(xì)節(jié)。

2020年4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認(rèn)為合同問題不大，盡快往前推進(jìn)。

2020年4月29日，沈某平發(fā)送郵件至恒瑞醫(yī)藥戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含，郵件中提及周云曙認(rèn)為合作協(xié)議沒有原則性問題，恒瑞醫(yī)藥已經(jīng)與司太立的合作協(xié)議達(dá)成一致意見，并擬與司太立簽約。胡某通過微信將加蓋司太立公章的合作協(xié)議照片發(fā)給沈某平，沈某平通過微信回復(fù)了郵寄地址。

2020年5月6日，沈某平通過微信將加蓋恒瑞醫(yī)藥公章的合作協(xié)議照片發(fā)給胡某，并發(fā)微信“我們法務(wù)會(huì)和您律師協(xié)商公告”。

2020年5月11日，司太立及全資子公司上海司太立制藥有限公司（以下簡稱“上海司太立”）與恒瑞醫(yī)藥簽署《江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司與浙江司太立制藥股份有限公司、上海司太立制藥有限公司之合作協(xié)議》（以下簡稱《合作協(xié)議》）。

2020年5月13日，司太立披露了《浙江司太立制藥股份有限公司關(guān)于與江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司簽署藥品合作協(xié)議的公告》；恒瑞醫(yī)藥披露了《江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于簽署藥品合作協(xié)議的公告》。

綜上，司太立及上海司太立于2020年5月11日與恒瑞醫(yī)藥簽署《合作協(xié)議》屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年4月21日，公開于2020年5月13日。內(nèi)幕信息知情人為周云曙、沈某平、戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含、胡某等人。

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內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)曝光！周云曙“借”同學(xué)股票賬戶

據(jù)監(jiān)管部門調(diào)查，周云曙使用的股票賬戶系恒瑞醫(yī)藥財(cái)務(wù)部保險(xiǎn)理財(cái)分部員工劉某的賬戶。據(jù)悉，劉某與周云曙是同學(xué)關(guān)系，劉某入職恒瑞醫(yī)藥由周云曙辦理，兩人私人關(guān)系密切。

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從賬戶操作過程來看，“劉某”賬戶在2020年4月29日買入“司太立”，成交22300股，交易金額1,457,560元。4月30日，買入成交4000股，交易金額250,391元。5月6日，買入成交3000股，交易金額189,481元。5月8日，買入成交9000股，交易金額600,450元。5月11日，買入成交7200股，交易金額458,770元。2020年5月13日，45500股全部賣出，交易金額3,429,397元。2020年4月29日至5月11日，“劉某”賬戶全部為單一買入45500股“司太立”，合計(jì)成功買入金額2,956,652元。2020年5月13日，“劉某”賬戶將持有的45500股“司太立”全部賣出，成交金額3,429,397元，獲利450,029.73元。

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劉某”賬戶內(nèi)幕信息敏感期間交易“司太立”的資金全部來自周云曙、趙某人夫妻，2020年4月29日至2020年5月8日，共轉(zhuǎn)賬存入“劉某”三方存管同名銀行賬戶325萬元，全部轉(zhuǎn)入“劉某”證券賬戶。2020年5月18日，“劉某”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出370萬元，2020年5月18日至21日期間，“劉某”三方存管銀行賬戶劃轉(zhuǎn)至周云曙、趙某人夫妻合計(jì)250萬元，剩余資金存儲(chǔ)在“劉某”三方存管銀行賬戶。

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根據(jù)賬戶交易特征分析，黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為：內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周云曙向“劉某”賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金，買入“司太立”一只股票，在內(nèi)幕信息公開后將“司太立”全部賣出，決策果斷，買入意圖明顯，買入賣出意愿堅(jiān)決，賬戶持股單一。“劉某”賬戶交易“司太立”均為手機(jī)委托，委托買入的號(hào)碼均為180XXXXX777，系周云曙使用的手機(jī)號(hào)碼。周云曙利用“劉某”賬戶交易“司太立”的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)點(diǎn)基本一致，交易行為明顯異常。

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面對(duì)上述違法事實(shí)，周云曙代理人在聽證和申辯意見中提出如下申辯意見：

 第一，認(rèn)定周云曙“以他人名義買賣證券”缺乏事實(shí)依據(jù)。第二，《合作協(xié)議》的簽署不屬于內(nèi)幕信息?！逗献鲄f(xié)議》不屬于重大合同，《合作協(xié)議》不具有非公開性。第三，周云曙不存在內(nèi)幕交易的主觀故意。第四，案涉證券賬戶交易行為沒有造成危害后果。第五，周云曙已對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易行為進(jìn)行深刻檢討，并自愿申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

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對(duì)此，黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分、法律適用正確，申辯意見不能成立。

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最終，對(duì)于周云曙利用內(nèi)幕消息違法獲利的行為，黑龍江證監(jiān)局決定沒收周云曙違法所得45萬元，并處以50萬元罰款。

對(duì)于上述處罰書，恒瑞醫(yī)藥方面回復(fù)澎湃新聞?dòng)浾叻Q，個(gè)人行為，與公司無關(guān)，他（周云曙）已經(jīng)不在公司工作。

周云曙是恒瑞醫(yī)藥元老級(jí)人物。根據(jù)2020年的公告資料，周云曙出生于1971年，高級(jí)工程師、博士，1995年畢業(yè)于中國藥科大學(xué)，1995年起在江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司工作，歷任發(fā)展部副部長、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，先后分管過研發(fā)、人力資源、企業(yè)運(yùn)營等業(yè)務(wù)，并于2014年開始主抓銷售工作。

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