每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

9月23日晚，漢森制藥（SZ002412，股價(jià)5.3元，市值26.67億元）發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總裁劉正清給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

7月5日，劉正清收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌短線交易漢森制藥股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，去年10月，漢森制藥實(shí)控人劉令安因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

有主動(dòng)說(shuō)明違法事實(shí)的行為

公告介紹，劉正清2014年5月至2020年5月任漢森制藥副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；2020年5月至今，任漢森制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

調(diào)查情況顯示，2014年1月3日，劉正清授意胡某某在申萬(wàn)宏源證券下屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶82*******860，下掛上海股東賬戶A4******72和深證股東賬戶01******59。

2015年2月5日至2020年7月28日，胡某某證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金來(lái)源于劉正清自有資金和借用資金，銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出資金轉(zhuǎn)給劉正清銀行賬戶和償還借款，所有盈虧由劉正清承擔(dān)，胡某某證券賬戶第三方存管銀行賬戶也由劉正清保管。

2015年2月27日至2020年7月28日，胡某某證券賬戶交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶，下單設(shè)備主要為劉正清的手機(jī)、辦公電腦和劉某某的手機(jī)。

結(jié)合賬戶開(kāi)立、資金往來(lái)、交易設(shè)備和詢問(wèn)筆錄情況，證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局認(rèn)為，劉正清是‘胡某某’證券賬戶的實(shí)控人。

2015年2月27日至2020年7月28日期間，該賬戶共有28個(gè)交易日交易漢森制藥股票，累計(jì)買入67.28萬(wàn)股，成交金額1137.99萬(wàn)元，累計(jì)賣出186.22萬(wàn)股，成交金額3195.73萬(wàn)元。

調(diào)查期間，劉正清積極配合調(diào)查、主動(dòng)說(shuō)明違法事實(shí)的行為，并向漢森制藥返還短線交易收益135萬(wàn)元。因此，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)其給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

漢森制藥表示，本次《行政處罰事先告知書(shū)》涉及的被處罰主體并非上市公司，不會(huì)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)造成影響。截至目前，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

去年實(shí)控人被立案

值得一提的是，就在去年，漢森制藥的實(shí)控人因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

海南漢森控股（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱海南漢森）為漢森制藥的控股股東，持有上市公司42.13%的股份，劉令安為上市公司的實(shí)控人。

據(jù)漢森制藥2021年10月27日公告，海南漢森執(zhí)行事務(wù)合伙人、上市公司實(shí)控人劉令安于2021年10月25日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉令安立案。

此外，2021年8月13日，漢森制藥還曾公告，收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)漢森制藥采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定》。

決定書(shū)指出，劉令安在2017年至2019年期間，以個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬的形式，為上市公司全資子公司云南永孜堂制藥有限公司賬外代墊銷售費(fèi)用，對(duì)上市公司2017年至2019年的凈利潤(rùn)影響數(shù)合計(jì)為1564.19萬(wàn)元。

之后，通過(guò)財(cái)務(wù)自查，漢森制藥對(duì)涉及的前期差錯(cuò)采用追溯重述法進(jìn)行更正，追溯調(diào)整了2017年、2018年、2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表的資本公積、銷售費(fèi)用、凈利潤(rùn)、未分配利潤(rùn)、支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金科目；追溯調(diào)整了2020年度財(cái)務(wù)報(bào)表的資本公積、未分配利潤(rùn)科目。

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