每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

近期關(guān)于私募行業(yè)的監(jiān)管在不斷加強(qiáng)，近期56家私募機(jī)構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)管理人資格之外，近期多家私募機(jī)構(gòu)被監(jiān)管，9月27日，廣州九逸資產(chǎn)和深圳市中財(cái)沃頓資本兩家私募機(jī)構(gòu)受到了重罰，私募管理人資格被取消之外，公司負(fù)責(zé)人也被取消基金從業(yè)資格。其中廣州九逸資產(chǎn)的管理規(guī)模在20億至50億之間，公司除了不配合協(xié)會(huì)自查之外，還將基金賬戶交由他人控制并交易。另外深圳市中財(cái)沃頓資本除了承諾保本保息之外，還有挪用基金資產(chǎn)1.2億。

廣州九逸資產(chǎn)不配合自查，賬戶交由他人控制并交易

9月以來(lái)，多家私募機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管部門(mén)的罰單，主要是涉及自律核查、承諾保本保息、挪用基金資產(chǎn)等。在9月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了兩則紀(jì)律處分事先告知書(shū)，其中廣州九逸資產(chǎn)管理有限公司首先存在著不配合協(xié)會(huì)自律檢查的情況，在自律檢查過(guò)程中，協(xié)會(huì)無(wú)法通過(guò)廣州九逸資產(chǎn)在協(xié)會(huì)報(bào)送的平臺(tái)登記的高管管理人員及機(jī)構(gòu)聯(lián)系人取得有效聯(lián)系。

據(jù)了解，廣州九逸資產(chǎn)僅有一名辦事員與協(xié)會(huì)溝通，另外協(xié)會(huì)在向廣州九逸發(fā)送的三封核查郵件中均明確提示，機(jī)構(gòu)需如實(shí)并及時(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕，阻礙，隱瞞及拖延。而公司在知悉相關(guān)要求的前提下，通過(guò)拖延，或者不接聽(tīng)電話的方式阻礙檢查，始終未按要求反饋材料，導(dǎo)致協(xié)會(huì)檢查工作無(wú)法開(kāi)展。

值得注意的是，九逸資產(chǎn)居然還將旗下的私募基金賬戶交由他人控制并交易，據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，廣州九逸將九逸赤電曉君量化3號(hào)證券私募基金賬戶交由磐京股權(quán)投資基金時(shí)任董事長(zhǎng)毛崴及他人控制并進(jìn)行股票交易，毛崴等人因利用上述產(chǎn)品等賬戶超比例增持，減持而未報(bào)告未披露，在限制期被交易等行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。

此外廣州九逸資產(chǎn)未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送公司股東變更信息，公司在協(xié)會(huì)登記的辦公地已無(wú)人辦公。作為廣州九逸的高級(jí)管理人員，耿高應(yīng)當(dāng)對(duì)上述全部違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定取消廣州九逸會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記，取消耿高基金從業(yè)資格。

早在2022年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)轄區(qū)私募基金2022年自查工作的通知，要求管理規(guī)模在2億元（含）以上的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向該局報(bào)送自查材料。在今年7月7日，廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負(fù)責(zé)人接受監(jiān)管約談的通知。

廣東證監(jiān)局向廣州、珠海等地24家私募提出監(jiān)管要求，于指定日期到該局接受監(jiān)管約談，其中就包括廣州九逸資產(chǎn)管理有限公司。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，廣州九逸資產(chǎn)成立于2015年4月20日，在2015年6月17日登記備案，公司管理規(guī)模在20億至50億之間，公司在協(xié)會(huì)合計(jì)備案了35只產(chǎn)品，其中有16只產(chǎn)品已經(jīng)清算了。

深圳中財(cái)沃頓資本承諾保本保息之外還挪用基金資產(chǎn)1.2億

無(wú)獨(dú)有偶，深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司也收到了基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書(shū)，經(jīng)查，深圳中財(cái)沃頓資本首先是變相向投資者承諾保本保息收益，2017年6月28日，投資者高某認(rèn)購(gòu)公司旗下的中財(cái)沃頓沃科1號(hào)私募基金200萬(wàn)元，同日深圳中財(cái)沃頓資本關(guān)聯(lián)主體中財(cái)沃頓資本管理有限公司向高某出具擔(dān)保函。

根據(jù)雙方協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權(quán)按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結(jié)束時(shí)獲得投資本金的返還，如沃科1號(hào)期限屆滿時(shí)未能按照約定進(jìn)行投資收益分配及本金的返還，由中財(cái)沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過(guò)關(guān)聯(lián)主體向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

除此之外，深圳中財(cái)沃頓資本還存在挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，據(jù)了解，深圳中財(cái)沃頓管理的沃科1號(hào)以及中財(cái)沃頓-沃康并購(gòu)7期私募基金，未按照宣傳推薦材料載明的擬投標(biāo)的進(jìn)行投資，實(shí)際上將多筆大額基金財(cái)產(chǎn)以投資或者借款，往來(lái)款，代償壞賬等名義通過(guò)被投企業(yè)最終匯入其關(guān)聯(lián)公司，股東及其自身賬戶，涉及金額超1.2億元，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)。

另外就是信披違規(guī)問(wèn)題，深圳中財(cái)沃頓未就沃科1號(hào)以及沃康并購(gòu)7期的重大關(guān)聯(lián)交易情況向投資者進(jìn)行信息披露。公司還存在著合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位，管理人多只在管產(chǎn)品適當(dāng)性管理不當(dāng)，合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位。

此外公司還未妥善保存信息披露材料，未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，深圳中財(cái)沃頓未向協(xié)會(huì)報(bào)送多家子公司及關(guān)聯(lián)方信息，未向協(xié)會(huì)更新注冊(cè)資本信息及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人變更信息。而杜綺雯作為深圳中財(cái)沃頓在協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的全部違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

對(duì)此基金業(yè)協(xié)會(huì)決定取消深圳中財(cái)沃頓會(huì)員資格并撤銷(xiāo)其管理人登記，取消杜綺雯基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單，期限三年。對(duì)此有不愿具名的業(yè)內(nèi)人士在微信中告訴記者，實(shí)際上今年來(lái)行情比較差，私募行業(yè)暴露出來(lái)的問(wèn)題也就越多，從維護(hù)投資者利益角度考慮，有加強(qiáng)監(jiān)管的必要性；另一方面，加強(qiáng)監(jiān)管是一種趨勢(shì)，也是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，強(qiáng)監(jiān)管有助于推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量的發(fā)展。

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