每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

10月9日，記者從深圳金融監(jiān)督管理局獲悉，該局近日已就《關(guān)于加快建設(shè)國(guó)際財(cái)富管理中心的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》舉行聽(tīng)證，就各界對(duì)該意見(jiàn)稿的建議進(jìn)行總結(jié)。

根據(jù)意見(jiàn)稿提出的發(fā)展目標(biāo)，到2025年，深圳市銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托等財(cái)富管理總規(guī)模達(dá)30萬(wàn)億元以上，吸引培育具有較強(qiáng)影響力的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)不少于100家，注冊(cè)的QFLP、QDIE、WFOE PFM試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不少于300家。

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對(duì)于哪幾類機(jī)構(gòu)是重點(diǎn)發(fā)展方向等問(wèn)題，是本次聽(tīng)證會(huì)的重點(diǎn)，同時(shí)還包括加快家族信托產(chǎn)品商事登記改革、引導(dǎo)加大可持續(xù)投資力度、防范擴(kuò)大規(guī)模后的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

重點(diǎn)關(guān)注四大方向意見(jiàn)和建議

10月8日，深圳市金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站就此前重大行政決議事項(xiàng)聽(tīng)證及公示信息進(jìn)行更新，涉及《關(guān)于加快建設(shè)國(guó)際財(cái)富管理中心的意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》聽(tīng)證報(bào)告，內(nèi)容顯示，當(dāng)局在9月27日已完成對(duì)該意見(jiàn)稿的聽(tīng)證工作，重點(diǎn)涉及四大方向。

根據(jù)意見(jiàn)稿的內(nèi)容，到2025年，銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托等財(cái)富管理總規(guī)模達(dá)30萬(wàn)億元以上，吸引培育具有較強(qiáng)影響力的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)不少于100家，注冊(cè)的QFLP、QDIE、WFOE PFM試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不少于300家。

其中，對(duì)于促進(jìn)相關(guān)機(jī)構(gòu)落戶發(fā)展的支持意見(jiàn)中，對(duì)落戶財(cái)富管理機(jī)構(gòu)符合《深圳市支持金融企業(yè)發(fā)展的若干措施》（深金監(jiān)規(guī)〔2022〕2號(hào)）相關(guān)條件的，給予不超過(guò)5000萬(wàn)元的一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)，以及按照一定比例給予購(gòu)房、租房等補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)。

此外，還提出要組建覆蓋天使投資、創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組全生命周期的政策性母基金體系，探索建立政策性母基金對(duì)子基金在項(xiàng)目投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及讓利機(jī)制，培育一批運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)異、競(jìng)爭(zhēng)力突出的私募及創(chuàng)投基金管理人。

基于上述及相關(guān)內(nèi)容，本次聽(tīng)證會(huì)上，聽(tīng)證參加人重點(diǎn)討論了四大方面的問(wèn)題：1）重點(diǎn)發(fā)展銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托中的哪幾類；2）加快家族信托產(chǎn)品商事登記等改革；3）引導(dǎo)加大可持續(xù)投資力度，可考慮增加對(duì)碳市場(chǎng)、碳資產(chǎn)管理等和雙碳目標(biāo)直接掛鉤的金融基礎(chǔ)設(shè)施的論述；4）財(cái)富管理規(guī)模再擴(kuò)大后的風(fēng)險(xiǎn)防范。

值得關(guān)注的是，本次征求意見(jiàn)稿涉及完善財(cái)富管理產(chǎn)業(yè)體系的范圍涵蓋一、二級(jí)市場(chǎng)，特別還提到支持設(shè)立市場(chǎng)化私募股權(quán)投資二級(jí)市場(chǎng)基金（S基金），探索推動(dòng)私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)建設(shè)，暢通私募創(chuàng)投基金退出渠道等內(nèi)容。

30萬(wàn)億涉及行業(yè)均為重點(diǎn)發(fā)展行業(yè)

值得關(guān)注的是，深圳市金融監(jiān)督管理局在回應(yīng)各界關(guān)注時(shí)，已就相關(guān)意見(jiàn)或建議給出回應(yīng)。特別提到有關(guān)行業(yè)重點(diǎn)方向上，該局表示，2025年目標(biāo)是財(cái)富管理總規(guī)模達(dá)30萬(wàn)億元以上，前述提及行業(yè)均是重點(diǎn)發(fā)展行業(yè)。

意見(jiàn)稿提出，要打造要素集聚、業(yè)態(tài)齊備、開(kāi)放融合的現(xiàn)代化財(cái)富管理生態(tài)圈，財(cái)富管理行業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新能力、開(kāi)放水平、影響力競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。而對(duì)于加快家族信托產(chǎn)品商事登記等改革的建議，該局表示，《意見(jiàn)》第九條提出“充分利用綜合改革試點(diǎn)等方式探索推進(jìn)信托財(cái)產(chǎn)登記制度建設(shè)，推動(dòng)信托財(cái)產(chǎn)非交易過(guò)戶試點(diǎn)”。

深圳金融局表示，正積極推動(dòng)有關(guān)協(xié)會(huì)及金融機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)研究報(bào)告，持續(xù)關(guān)注信托產(chǎn)品商事登記等事宜。此外，對(duì)于考慮增加對(duì)碳市場(chǎng)、碳資產(chǎn)管理等和雙碳目標(biāo)直接掛鉤的金融基礎(chǔ)設(shè)施的論述，此前意見(jiàn)稿中有設(shè)計(jì)鼓勵(lì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型獎(jiǎng)勵(lì)的措施。

具體看來(lái)，對(duì)深圳率先實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)做出積極貢獻(xiàn)的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為綠色金融機(jī)構(gòu)或設(shè)立綠色金融專門(mén)機(jī)構(gòu)，支持財(cái)富管理機(jī)構(gòu)及下設(shè)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)深圳市綠色金融機(jī)構(gòu)認(rèn)定并享受相關(guān)支持政策。

最后，在財(cái)富管理規(guī)模再擴(kuò)大后的風(fēng)險(xiǎn)防范建議處置方面，深圳金融局表示，《意見(jiàn)》已考慮增加“深化合規(guī)科技、監(jiān)管科技在財(cái)富管理領(lǐng)域應(yīng)用，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)，維護(hù)財(cái)富管理行業(yè)穩(wěn)定與安全”等相關(guān)內(nèi)容。

據(jù)了解，為擴(kuò)大財(cái)富管理市場(chǎng)的開(kāi)放，支持具有長(zhǎng)期投資意愿的香港銀行、保險(xiǎn)、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)，在深圳設(shè)立外商獨(dú)資財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，或與中資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立外資控股的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

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