每經(jīng)記者 李沛沛  每經(jīng)編輯 肖芮冬

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，又有基金銷(xiāo)售公司因違規(guī)而被監(jiān)管采取了行政監(jiān)管措施。

近日，湖北證監(jiān)局公布了一則對(duì)武漢市伯嘉基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢伯嘉基金）采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。武漢伯嘉基金因存在高流動(dòng)性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬(wàn)元法定標(biāo)準(zhǔn)、公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)審核等六大違規(guī)行為，被采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《銷(xiāo)售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）三個(gè)月的監(jiān)管措施。

對(duì)此，基金公司也迅速做出了反饋，華泰柏瑞基金和泰達(dá)宏利基金先后發(fā)布了暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告。

每經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，武漢伯嘉基金的控股股東為福建天信投資咨詢(xún)顧問(wèn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天信投資），后者曾在2015年登陸新三板，又在2018年5月退市。

因六大違規(guī)行為，武漢伯嘉基金被采取監(jiān)管措施

近日，湖北證監(jiān)局公布，因武漢伯嘉基金存在六項(xiàng)違規(guī)行為，將對(duì)其采取監(jiān)管措施。

這幾項(xiàng)違規(guī)行為包括：1、高流動(dòng)性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬(wàn)元的法定標(biāo)準(zhǔn)；2、公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)審核；3、未對(duì)部分新銷(xiāo)售基金產(chǎn)品出具合規(guī)審查意見(jiàn)；4、將銷(xiāo)售收入作為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)主要考評(píng)指標(biāo)，未將基金銷(xiāo)售保有規(guī)模和投資人長(zhǎng)期收益等指標(biāo)納入銷(xiāo)售人員考評(píng)指標(biāo)體系；5、對(duì)部分客戶(hù)未做充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示；6、對(duì)部分客戶(hù)未做充分了解。

為此，監(jiān)管決定對(duì)武漢伯嘉基金采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（《銷(xiāo)售辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）三個(gè)月的監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，《銷(xiāo)售辦法》第五十四條主要包含三大業(yè)務(wù)：1、接受新投資人開(kāi)立交易賬戶(hù)申請(qǐng)；2、簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議，增加銷(xiāo)售新產(chǎn)品；3、辦理公募基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者私募基金份額參與。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至10月20日，武漢伯嘉基金一共代銷(xiāo)了48家基金公司的1490只基金，在473家代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中處于比較中間的位置。

對(duì)于武漢伯嘉基金被監(jiān)管采取措施，基金公司已經(jīng)迅速用實(shí)際行動(dòng)給出了反饋。10月18日和10月20日，華泰柏瑞基金和泰達(dá)宏利基金先后發(fā)布公告稱(chēng)，為維護(hù)投資者利益，將暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

大股東曾因私募基金銷(xiāo)售違規(guī)受罰，登陸新三板又退市

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，武漢伯嘉基金成立于2015年5月，控股股東為持股占比51%的天信投資。

天信投資成立于1996年，是一家老牌證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，并在2015年初登陸了新三板，成為首家掛牌新三板的證券投資咨詢(xún)公司。

公開(kāi)資料顯示，天信投資于2014年7月取得私募基金管理人登記證明，2015年7月發(fā)行第一只基金，正式開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)。不過(guò)就在當(dāng)年年底，監(jiān)管叫停了PE機(jī)構(gòu)的掛牌與融資，并在2016年5月發(fā)布了《關(guān)于金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)新增8個(gè)方面的掛牌條件。

為符合監(jiān)管要求，天信投資對(duì)私募基金管理服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行了相關(guān)整改，并在2016年底發(fā)布公告稱(chēng)，已經(jīng)完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務(wù)。

2017年3月，天信投資再次發(fā)布公告表示，因該公司銷(xiāo)售私募基金未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，被證監(jiān)會(huì)福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，但此時(shí)其私募基金管理人登記證明已注銷(xiāo)。一年后的2018年5月，天信投資正式從新三板退市。

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