每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

10月25日，天津證監(jiān)局向民生證券天津多倫道證券營業(yè)部（原民生證券天津福安大街證券營業(yè)部）下發(fā)警示函。

天津證監(jiān)局指出，經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：一是原營業(yè)部負責人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強制措施，現(xiàn)人民法院已作出一審判決。二是非本公司人員長期在營業(yè)部從事記錄考勤和會議紀要等工作。

天津證監(jiān)局指出，上述問題反映出營業(yè)部人員管理不到位，內(nèi)部控制不完善，因此決定對營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

原負責人魏方2019年已被認定為不適當人選

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，民生證券目前僅在天津有一家營業(yè)部，即多倫道證券營業(yè)部。而其中提到的“原營業(yè)部負責人因涉嫌合同詐騙罪”，指代應為民生證券天津營業(yè)部原負責人魏方。

在上述警示函的下方，天津證監(jiān)局10月24日掛出了《關于對魏方采取認定為不適當人選措施的決定》。

其中提到，魏方作為證券經(jīng)營機構工作人員及證券公司分支機構負責人期間，以投資國債回購名義，與投資人簽署偽造的“固定收益業(yè)務協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進行證券交易。

天津證監(jiān)局指出，魏方在申請證券公司分支機構負責人資格時提供虛假信息，隱瞞上述重大事項未報告?，F(xiàn)因涉嫌實施合同詐騙被采取刑事強制措施，因此將其認定為不適當人選。不過，該行政監(jiān)管措施盡管2022年10月24日才掛網(wǎng)，發(fā)文日期卻是2019年5月15日，整整隔了三年之久。

有資料顯示，魏方上述推薦“國債回購”固定收益產(chǎn)品自上個世紀90年代末就以開始。并約定年化收益率，按照投資金額的高低從15%至25%不等。后來，因資不抵債，魏方無法償還投資人本息，于2018年10月份向公安相關投案自首。

民生證券曾因“許靜”案被暫停新開證券賬戶六個月

值得一提的是，這不是民生證券分支機構唯一的營業(yè)部負責人涉及刑事案件。

2015年9月，有媒體曝出民生證券太原長風街營業(yè)部總經(jīng)理許靜涉嫌以公司發(fā)起的“新三板投資基金”的名義，與投資人私自簽訂代持協(xié)議；協(xié)議還約定在許靜無法履行相應義務時，民生證券需承擔許靜相關義務，包括兌付投資款及收益。然而合同到期后，投資者卻未能獲得約定兌付的本息，該案才浮出水面。

隨后，公安機關介入調(diào)查，最終刑事裁定書顯示，許靜犯詐騙罪，共計騙取63人共計6130.72萬元；犯合同詐騙罪，共計騙取20人共計約3.10億元。太原長風街營業(yè)部原總經(jīng)理助理常克凡和許靜一起騙取他人財物1.03億元。2017年8月，許靜、?？朔簿慌刑師o期徒刑。

2019年，山西證監(jiān)局發(fā)布公告，許靜被采取終身證券市場禁入措施。2020年，山西證監(jiān)局繼續(xù)對?？朔惨膊扇×私K身證券市場禁入。

“許靜案”對民生證券曾造成了巨大損失。2015年底，證監(jiān)會公告稱，民生證券太原長風街營業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構新三板投資基金詐騙投資者，持續(xù)時間長、涉及金額大，已被公安機關采取刑事強制措施，后果嚴重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關詐騙活動，但民生證券存在營業(yè)部負責人把關不嚴、監(jiān)督機制失效等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。因此，證監(jiān)會做出行政處罰決定，要求民生證券責令限期改正；責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)；責令暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間不得新增經(jīng)紀業(yè)務客戶。

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