每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

11月1日晚，*ST光一（SZ300356，股價3.55元，市值14.48億元）發(fā)布公告稱，控股股東江蘇光一投資管理有限責任公司（以下簡稱光一投資）與上市公司達成調(diào)解后，本應分兩期向上市公司支付占用資金1.6億元，但截至目前，光一投資未按照上述約定時間履行兩期還款義務。

經(jīng)過上市公司董事會審議，*ST光一決定，若12月16日前，光一投資仍未解決占用資金問題，將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。

未履行兩期還款義務

據(jù)公告，截至目前，上市公司控股股東光一投資及實控人龍昌明所持上市公司股份共計6381.61萬股，占總股本的15.65%，其中，處于質(zhì)押中的股份為3706.56萬股，占其持股總數(shù)的58.08%。

據(jù)*ST光一半年報問詢函回函，光一投資及其一致行動人龍昌明債務共計約4.95億元，其已知資產(chǎn)情況未能覆蓋債務本身，存在資不抵債的風險。

其中，截至目前，光一投資和龍昌明股票質(zhì)押擔保的債務約為1億元，占用上市公司資金約2.11億元，涉及訴訟事項被法院強制執(zhí)行形成的債務約為1.44億元，借款形成的債務為4000萬元。

目前，光一投資已歸還占用上市公司金額共計4880萬元。針對資金占用問題，江蘇省南京市中級人民法院于2022年7月15日下發(fā)《民事調(diào)解書》，經(jīng)法院主持調(diào)解，上市公司與控股股東光一投資自愿達成如下協(xié)議：8月31日前支付5000萬元，9月30日前支付1.1億元。龍昌明對上述還款承諾承擔連帶責任。

不過，截至目前，光一投資未按照上述約定時間履行兩期還款義務。*ST光一表示，目前，光一投資及實控人龍昌明持有的所有股份均處于凍結(jié)狀態(tài)，占其持股數(shù)量的100%，存在司法拍賣的風險，若后續(xù)股份被處置，將可能導致公司控制權(quán)不穩(wěn)定。

針對資金占用事項，此前深交所曾向*ST光一下發(fā)關(guān)注函，要求上市公司說明未向法院申請強制執(zhí)行的原因及合理性。

根據(jù)*ST光一的回復公告，公司通過訴訟凍結(jié)光一投資的股份中，僅有2675.05萬股擁有優(yōu)先受償權(quán)，其他股份在公司申請凍結(jié)之際，已處于輪候凍結(jié)狀態(tài)。啟動拍賣程序后，光一投資能夠償還公司債務9630.18萬元（按20日均價每股3.6元計算）。

上述股權(quán)經(jīng)查證，另有5000萬元的輪候凍結(jié)查封，*ST光一訴訟金額為1.60億元債權(quán)，按該比例計算，最多可獲得資金7337.28萬元，按公司總債權(quán)2.11億元計算，清償率僅為34.84%，不足以完全解決其債務問題。

董事會討論后續(xù)處置

同時，*ST光一表示，該措施的實施，可能會導致其他債權(quán)人繼續(xù)拍賣其股權(quán)，一方面公司將出現(xiàn)控制權(quán)不穩(wěn)定的風險，另一方面，隨著公司啟動影響控制權(quán)的拍賣，其他債權(quán)人亦會相繼起訴和查封，該優(yōu)先查封的股權(quán)債務會進一步增大，相反份額會大幅下降，且股票價格會大幅下降。屆時，公司的清償率會遠低于上述測算數(shù)據(jù)。一旦啟動控制權(quán)的拍賣，公司的業(yè)務會迅速停滯，所有客戶、供應商、員工、中小股東均屬于受害者，不利于穩(wěn)定。

不過，*ST光一董事任兆昌表示，光一投資并未于2022年9月30日前償還1.6億元資金占用款，已構(gòu)成實質(zhì)性違約。依據(jù)公司董事會的回復函，公司董事會將根據(jù)截至10月底的光一投資重大資產(chǎn)重組方案進展情況決定是否啟動司法程序并強制執(zhí)行相關(guān)股份。

“回復函將維護光一投資控股權(quán)和資金占用解決，甚至公司經(jīng)營混為一談，過去兩年的實踐已經(jīng)證明上述邏輯存在根本偏差。建議公司董事會立即啟動司法程序，對控股股東光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)，同時追究其違約責任，切實維護中小股東以及廣大投資者的利益。”任兆昌當時表示。

10月31日，上市公司召開董事會，針對控股股東光一投資占用公司資金，截至目前仍未全部解決的問題，就后續(xù)處置方案進行討論。

*ST光一表示，若光一投資未能在12月16日前全部解決占用公司資金問題，公司將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。同時，鑒于本次僅對占用資金其中的部分金額1.6億元提起訴訟，對應查封了光一投資持有公司的2675.05萬股股份，訴訟之外剩余金額5060.52萬元將會同日向法院提起訴訟。