每經記者 程雅    每經編輯 陳俊杰    

11月1日晚，*ST光一（SZ300356，股價3.55元，市值14.48億元）發(fā)布公告稱，控股股東江蘇光一投資管理有限責任公司（以下簡稱光一投資）與上市公司達成調解后，本應分兩期向上市公司支付占用資金1.6億元，但截至目前，光一投資未按照上述約定時間履行兩期還款義務。

經過上市公司董事會審議，*ST光一決定，若12月16日前，光一投資仍未解決占用資金問題，將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產。

未履行兩期還款義務

據(jù)公告，截至目前，上市公司控股股東光一投資及實控人龍昌明所持上市公司股份共計6381.61萬股，占總股本的15.65%，其中，處于質押中的股份為3706.56萬股，占其持股總數(shù)的58.08%。

據(jù)*ST光一半年報問詢函回函，光一投資及其一致行動人龍昌明債務共計約4.95億元，其已知資產情況未能覆蓋債務本身，存在資不抵債的風險。

其中，截至目前，光一投資和龍昌明股票質押擔保的債務約為1億元，占用上市公司資金約2.11億元，涉及訴訟事項被法院強制執(zhí)行形成的債務約為1.44億元，借款形成的債務為4000萬元。

目前，光一投資已歸還占用上市公司金額共計4880萬元。針對資金占用問題，江蘇省南京市中級人民法院于2022年7月15日下發(fā)《民事調解書》，經法院主持調解，上市公司與控股股東光一投資自愿達成如下協(xié)議：8月31日前支付5000萬元，9月30日前支付1.1億元。龍昌明對上述還款承諾承擔連帶責任。

不過，截至目前，光一投資未按照上述約定時間履行兩期還款義務。*ST光一表示，目前，光一投資及實控人龍昌明持有的所有股份均處于凍結狀態(tài)，占其持股數(shù)量的100%，存在司法拍賣的風險，若后續(xù)股份被處置，將可能導致公司控制權不穩(wěn)定。

針對資金占用事項，此前深交所曾向*ST光一下發(fā)關注函，要求上市公司說明未向法院申請強制執(zhí)行的原因及合理性。

根據(jù)*ST光一的回復公告，公司通過訴訟凍結光一投資的股份中，僅有2675.05萬股擁有優(yōu)先受償權，其他股份在公司申請凍結之際，已處于輪候凍結狀態(tài)。啟動拍賣程序后，光一投資能夠償還公司債務9630.18萬元（按20日均價每股3.6元計算）。

上述股權經查證，另有5000萬元的輪候凍結查封，*ST光一訴訟金額為1.60億元債權，按該比例計算，最多可獲得資金7337.28萬元，按公司總債權2.11億元計算，清償率僅為34.84%，不足以完全解決其債務問題。

董事會討論后續(xù)處置

同時，*ST光一表示，該措施的實施，可能會導致其他債權人繼續(xù)拍賣其股權，一方面公司將出現(xiàn)控制權不穩(wěn)定的風險，另一方面，隨著公司啟動影響控制權的拍賣，其他債權人亦會相繼起訴和查封，該優(yōu)先查封的股權債務會進一步增大，相反份額會大幅下降，且股票價格會大幅下降。屆時，公司的清償率會遠低于上述測算數(shù)據(jù)。一旦啟動控制權的拍賣，公司的業(yè)務會迅速停滯，所有客戶、供應商、員工、中小股東均屬于受害者，不利于穩(wěn)定。

不過，*ST光一董事任兆昌表示，光一投資并未于2022年9月30日前償還1.6億元資金占用款，已構成實質性違約。依據(jù)公司董事會的回復函，公司董事會將根據(jù)截至10月底的光一投資重大資產重組方案進展情況決定是否啟動司法程序并強制執(zhí)行相關股份。

“回復函將維護光一投資控股權和資金占用解決，甚至公司經營混為一談，過去兩年的實踐已經證明上述邏輯存在根本偏差。建議公司董事會立即啟動司法程序，對控股股東光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產，同時追究其違約責任，切實維護中小股東以及廣大投資者的利益。”任兆昌當時表示。

10月31日，上市公司召開董事會，針對控股股東光一投資占用公司資金，截至目前仍未全部解決的問題，就后續(xù)處置方案進行討論。

*ST光一表示，若光一投資未能在12月16日前全部解決占用公司資金問題，公司將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產。同時，鑒于本次僅對占用資金其中的部分金額1.6億元提起訴訟，對應查封了光一投資持有公司的2675.05萬股股份，訴訟之外剩余金額5060.52萬元將會同日向法院提起訴訟。