每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日監(jiān)管又接連公布了對(duì)多家私募基金管理人及其高管的行政監(jiān)管措施。

其中，知名投資機(jī)構(gòu)深圳市高特佳投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱高特佳投資）因違反了《上市公司信息披露管理辦法》，時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的蔡達(dá)建也未能履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，雙雙被江西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

另外，深圳市正澤投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱正澤投資）因存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，深圳久久益資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳久久益資產(chǎn)）則存在未實(shí)際參與旗下基金的募集、投資決策的情形，都被深圳證監(jiān)局采取警示措施。這兩家私募基金的法定代表人也都被監(jiān)管出具了警示函。

年報(bào)信息披露與實(shí)際不符，知名VC及時(shí)任董事長(zhǎng)被監(jiān)管警示

11月7日，江西證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)高特佳投資、蔡達(dá)建采取出具警示函措施的決定。

文件顯示，江西證監(jiān)局在監(jiān)管中關(guān)注到，2017年4月26日至2019年1月22日期間，蔡達(dá)建任高特佳投資法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2017年4月26日，深圳半島灣投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱半島灣，曾用名深圳市合豐谷潤(rùn)投資合伙企業(yè)（有限合伙））、深圳陽(yáng)光佳潤(rùn)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)光佳潤(rùn)）、深圳佳興和潤(rùn)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱佳興和潤(rùn)）、深圳市速速達(dá)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱速速達(dá)）分別是高特佳集團(tuán)的第一、第三、第四和第五大股東。

根據(jù)相關(guān)資料，蔡達(dá)建通過(guò)陽(yáng)光佳潤(rùn)、佳興和潤(rùn)、速速達(dá)、半島灣于2017年底、2018年底分別合計(jì)持有高特佳投資的表決權(quán)均是63.9125%，控制了高特佳投資股東會(huì)過(guò)半數(shù)的表決權(quán)。因此，2017年4月26日至2019年1月22日期間蔡達(dá)建實(shí)際控制高特佳投資。但后者在華潤(rùn)博雅生物制藥集團(tuán)股份有限公司2017年年報(bào)、2018年年報(bào)中均披露“截至報(bào)告期末，控股股東高特佳集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散，無(wú)單一股東通過(guò)直接或間接方式能單獨(dú)實(shí)際控制高特佳集團(tuán)，高特佳集團(tuán)無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人”，與實(shí)際情況不符。

監(jiān)管認(rèn)為，高特佳投資上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，蔡達(dá)建作為高特佳集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，未能履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，也違反了相關(guān)規(guī)定并對(duì)上述行為負(fù)主要責(zé)任。因此，監(jiān)管決定對(duì)高特佳集團(tuán)及蔡達(dá)建采取出具警示函的監(jiān)管措施，并指出“你公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)做好信息披露工作”。

高特佳投資官網(wǎng)顯示，該機(jī)構(gòu)2001年在深圳成立，專注醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)投資，資產(chǎn)管理規(guī)模超200億元、醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)基金35支。

因存在違規(guī)行為，這兩家私募及高管也被出示警示函

除此之外，還有2家私募基金管理人也因存在不同的違規(guī)行為，被監(jiān)管出示警示函。

其中，正澤投資在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）相關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理雷文瑞也采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，正澤投資成立于2015年10月、備案于2016年12月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，目前備案的在管基金有3只。

另外一家被監(jiān)管警示的私募基金管理人是深圳久久益資產(chǎn)。

根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)，深圳久久益資產(chǎn)作為新余中創(chuàng)源益投資中心（有限合伙）、新余中洋創(chuàng)豐投資中心（有限合伙）、中創(chuàng)全球未來(lái)科技游俠專項(xiàng)私募股權(quán)基金、深圳久久益口岸投資中心（有限合伙）等私募基金的管理人，未實(shí)際參與上述基金的募集、投資決策，存在未謹(jǐn)慎勤勉的情形，也違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。深圳證監(jiān)局對(duì)該公司和其法定代表人、董事長(zhǎng)吳軍都采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開(kāi)信息顯示，深圳久久益資產(chǎn)成立于2012年4月、備案于2014年5月，注冊(cè)資本1015.55萬(wàn)元，備案的在管基金有24只。其官網(wǎng)信息稱，深圳久久益資產(chǎn)是第一個(gè)在深圳前海設(shè)立有限合伙基金投資新三板的機(jī)構(gòu)，截止2015年7月，久久益已經(jīng)募集成立并管理了13支新三板基金，并投資了信中利、達(dá)仁資管等20多家新三板企業(yè)。