每經(jīng)記者 任 飛    每經(jīng)編輯 彭水萍    

生物谷2.77億元資金被金沙江投資違規(guī)占用。11月7日，云南證監(jiān)局正式對(duì)該案審查結(jié)果進(jìn)行公示，最終將涉事的林艷和處以500萬(wàn)元罰款、賀元處以200萬(wàn)元罰款、金沙江投資處以200萬(wàn)元罰款。

數(shù)據(jù)來(lái)源：記者整理視覺(jué)中國(guó)圖楊靖制圖

生物谷相關(guān)人士表示，這些資金“本來(lái)是委托理財(cái)”。而經(jīng)云南證監(jiān)局查實(shí)，這些“理財(cái)資金”最終卻成了大股東金沙江投資維系自身運(yùn)營(yíng)和投資的資本，本是關(guān)聯(lián)交易的一幕，卻最終隱瞞造成上市公司信披違規(guī)?；诖?，雖然涉事的生物谷時(shí)任董事長(zhǎng)林艷和針對(duì)處罰決定申訴其存在“被誆騙”，云南證監(jiān)局最終沒(méi)有對(duì)申訴方予以支持。

生物谷委托理財(cái)被利用？

“我們連占用資金這個(gè)事情都不清楚，因?yàn)樗麄兪峭ㄟ^(guò)的其他中介，我們本來(lái)是委托理財(cái)。”11月7日，針對(duì)公司大股東被云南證監(jiān)局處罰之事，生物谷相關(guān)人士在同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話交流時(shí)表示，他們也是受害方。

11月7日，云南證監(jiān)局通報(bào)了一起違規(guī)行為，涉及轄內(nèi)上市公司生物谷以及公司第一大股東——深圳市金沙江投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱金沙江投資）。該局經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年8月至2022年3月期間，時(shí)任生物谷董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林艷和安排時(shí)任生物谷董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元以實(shí)施委托理財(cái)名義，通過(guò)銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機(jī)械設(shè)備有限公司等多家公司累計(jì)向金沙江投資提供非經(jīng)營(yíng)性資金2.77億元。

據(jù)查證，其中2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。記者從生物谷相關(guān)人士處獲悉，相關(guān)資產(chǎn)的追繳仍在進(jìn)行當(dāng)中，并已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行了起訴。

據(jù)該人士表示，當(dāng)前追繳的難度是存在的，時(shí)間表尚不確定。“但我們（生物谷）跟他們（金沙江投資）有過(guò)一個(gè)方案，因?yàn)樗麄冞€有一些其他的資產(chǎn)，我們?cè)谙朕k法通過(guò)一些方式，把那些資產(chǎn)處置后用來(lái)還我們的錢(qián)。”

根據(jù)該人士介紹，相關(guān)資產(chǎn)涉及金沙江投資的一些股權(quán)和產(chǎn)權(quán)，包括在稻城亞丁的一些資產(chǎn)等，以及其他一些文旅項(xiàng)目資產(chǎn)等，“包括有一些注冊(cè)幾億元的地產(chǎn)項(xiàng)目等，也在計(jì)劃中”。

云南證監(jiān)局未采納申訴

盡管從相關(guān)人士表述中不難看出，上市公司方面有不知情的因素在內(nèi)，涉事林艷和也針對(duì)處罰決定申訴其存在“被誆騙”，但最終云南證監(jiān)局沒(méi)有采納。

因涉事相關(guān)方的關(guān)系關(guān)聯(lián)緊密，林艷和、賀元也沒(méi)有就關(guān)聯(lián)交易書(shū)面告知上市公司方面，云南證監(jiān)局方面認(rèn)定，相關(guān)訴求缺乏證據(jù)。

經(jīng)云南證監(jiān)局復(fù)核，林艷和相關(guān)資金占用并關(guān)聯(lián)交易行為未在第一時(shí)間告知生物谷并進(jìn)行披露，未還款金額巨大；本次信息披露違法違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生系林艷和、賀元故意隱瞞關(guān)聯(lián)交易未書(shū)面告知生物谷所致，未發(fā)現(xiàn)生物谷在公司層面決策組織資金占用事項(xiàng)的證據(jù)，相關(guān)議案系林艷和、賀元以委托理財(cái)名義提交生物谷審議，資金的劃出繞過(guò)了生物谷正常的資金審批流程，林艷和所稱議案經(jīng)過(guò)審議不存在惡意違規(guī)情況的說(shuō)法與證據(jù)不符。

此外，當(dāng)事人作為生物谷時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，利用職務(wù)之便通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金，違背對(duì)生物谷的忠實(shí)義務(wù)，嚴(yán)重侵害生物谷及其余股東的合法權(quán)益，未還款金額巨大，以“被誆騙”為由稱自己主觀惡意較小缺乏證據(jù)支持，云南證監(jiān)局在量罰時(shí)已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

最終，云南證監(jiān)局依法對(duì)林艷和處以500萬(wàn)元罰款；對(duì)賀元處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)金沙江投資處以200萬(wàn)元罰款。

占用資金維系投資營(yíng)運(yùn)

從涉事各方的關(guān)系來(lái)看，林艷和不僅是金沙江投資的法定代表人，且擔(dān)任過(guò)生物谷董事長(zhǎng)，有關(guān)金沙江投資占用資金一事，云南證監(jiān)局已認(rèn)定其存在關(guān)聯(lián)交易，而隨著相關(guān)事態(tài)的發(fā)展，林艷和也在2022年10月27日提交辭職報(bào)告，并于當(dāng)日生效。

就目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)看來(lái)，林艷和仍是生物谷的實(shí)際控制人，持有公司股份2155萬(wàn)股，占公司股本的16.84%，同時(shí)，他還擔(dān)任金沙江投資法定代表人。據(jù)悉，這是一家從事投資管理、證券資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)，對(duì)外投資十余起，項(xiàng)目涉及水電、文旅、商品貿(mào)易、生物醫(yī)藥等行業(yè)。

不過(guò)，從其過(guò)往涉案情況來(lái)看，近年來(lái)屢現(xiàn)借貸糾紛或被投企業(yè)被強(qiáng)制清算的情形。值得注意的是，本次占用生物谷資金的用途方面，云南證監(jiān)局查證后認(rèn)為，主要用于金沙江投資日常營(yíng)運(yùn)、為金沙江投資控制的旅游項(xiàng)目提供資金等用途。

對(duì)于云南證監(jiān)局的查證信息，前述生物谷相關(guān)人士表示，相關(guān)情況他們還不甚了解，但有關(guān)其表述的金沙江投資通過(guò)其他中介占用相關(guān)資金的情況，云南證監(jiān)局給出了具體的案例詳情。

2021年11月至2022年1月，林艷和安排賀元以開(kāi)展票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)名義，先后將生物谷銀行承兌匯票7876.44萬(wàn)元背書(shū)給北京偉鴻科技有限公司等3家機(jī)構(gòu)，但3家機(jī)構(gòu)并未將貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)給生物谷，而是轉(zhuǎn)給了金沙江投資，形成資金占用。

金沙江投資以占用貼現(xiàn)資金的方式實(shí)際占用了生物谷的銀行承兌匯票，其中2021年度占用6711.52萬(wàn)元，歸還3906.13萬(wàn)元，2022年1月占用1164.91萬(wàn)元，歸還3970.31萬(wàn)元。截至2022年7月19日審理日，上述被占用票據(jù)已全部歸還。

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