每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

11月22日，東海證券發(fā)布公告稱，唐吟波新任公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，原資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）席紅輝轉(zhuǎn)任資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。記者注意到，唐吟波曾為長江資管總經(jīng)理。2021年6月，唐吟波從長江資管離任，2021年7月入職先融期貨下屬子公司先融資管，任職總經(jīng)理。

唐吟波新任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理

離開券業(yè)不到一年半時間，原長江資管總經(jīng)理唐吟波又回歸券業(yè)，這次入職的是東海證券。

11月22日，東海證券發(fā)布的公告稱，唐吟波新任公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，原資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）席紅輝轉(zhuǎn)任資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。公告顯示，唐吟波已經(jīng)擁有20年的證券從業(yè)經(jīng)歷。2001年7月起，唐吟波任方正證券上海延安西路營業(yè)部客戶部經(jīng)理兼辦公室主任；2005年5月起，任德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營銷部總經(jīng)理；2009年6月起，任齊魯證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理；2011年8月起，任齊魯證券上海甘河路營業(yè)部總經(jīng)理。

2015年8月，唐吟波進(jìn)入長江資管，任職長江資管市場部總經(jīng)理兼產(chǎn)品部總經(jīng)理；2016年1月唐吟波升任長江資管副總經(jīng)理；2016年9月起再次升任長江資管總經(jīng)理。2021年4月，長江資管發(fā)布公告稱，唐吟波因個人原因離任。根據(jù)此次東海證券公告顯示，唐吟波于2021年6月正式離職，進(jìn)而于2021年7月任先融期貨資管子公司——先融資管總經(jīng)理。2022年10月，唐吟波從先融資管離職。

雖然唐吟波從先融資管離職原因尚不得知，但記者注意到，就在唐吟波進(jìn)入先融資管沒多久，即2021年11月，重慶證監(jiān)局就作出處罰，先融資管公司建立的關(guān)聯(lián)交易管理辦法不健全，流程等內(nèi)容不完善。先融資管公司作為管理人管理的個別資管計劃投資于相關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的股票，未事先取得投資者同意，未事后告知托管人及投資者。因此，重慶證監(jiān)局要求先融資管責(zé)令改正。

另外，2022年10月，重慶證監(jiān)局對先融期貨采取責(zé)令改正的措施，其中涉及原因就包括先融期貨對資產(chǎn)管理子公司2021年度發(fā)生的有關(guān)關(guān)聯(lián)交易未及時履行審批程序。

資管業(yè)務(wù)收入對公司業(yè)績貢獻(xiàn)較小

唐吟波此次入職的東海證券，于2015年7月27日登陸新三板市場。2022年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議并向江蘇證監(jiān)局提交上市輔導(dǎo)備案材料；江蘇證監(jiān)局對材料予以受理，東海證券進(jìn)入IPO上市輔導(dǎo)期。今年上半年，東海證券實現(xiàn)營業(yè)凈利雙增的成績。2022年半年報顯示，公司實現(xiàn)營業(yè)收入7.98億元，同比增長22.82%，凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。

就東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而言，該業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入和利潤貢獻(xiàn)相當(dāng)較小。近年來，東海證券資管業(yè)務(wù)規(guī)模收縮，持續(xù)向主動管理轉(zhuǎn)型。2019年-2021年，東海證券資管業(yè)務(wù)收入分別為0.79億元、0.75億元和0.59億元。

另外，記者了解到，東海證券是業(yè)內(nèi)較早啟動大集合整改的券商之一，但隨著今年來市場波動較大，這些產(chǎn)品業(yè)績受到較大影響。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月22日，東海證券旗下共有14只（不同份額分開計算）參照公募基金運作的大集合產(chǎn)品，其中6只靈活配置型產(chǎn)品，今年以來虧損都超過20%，有的甚至虧損超30%。

值得一提是，東海證券資管業(yè)務(wù)還曾多次受到監(jiān)管機構(gòu)行政監(jiān)管措施，原因包括有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分、風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理不健全等。受資管業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)的影響，東海證券還曾被監(jiān)管機構(gòu)采取過暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月的行政監(jiān)管措施。此外，近年來，受市場信用風(fēng)險上升影響，東海證券部分集合產(chǎn)品投資標(biāo)的出現(xiàn)違約，進(jìn)而遺留了較多的訴訟或仲裁。新世紀(jì)評級對此評價道，整體而言，東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)合規(guī)性管理方面有待進(jìn)一步完善。

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