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又有券商被責(zé)令整改！

2022-11-29 18:23:03

每經(jīng)AI快訊，近日，中金公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已經(jīng)有接近60家券商收到罰單。從罰單內(nèi)容來(lái)看，涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不盡相同，有投行業(yè)務(wù)、子公司設(shè)立、自營(yíng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)等，其中，投行業(yè)務(wù)成為罰單的“重災(zāi)區(qū)”，反映出不少券商合規(guī)風(fēng)控或內(nèi)控機(jī)制不規(guī)范。（上證報(bào)）

責(zé)編 張楊運(yùn)

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