每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

今日，九鼎投資披露了一則行政處罰及市場禁入事先告知書（以下簡稱告知書），其中詳細披露了九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營的違規(guī)行為。

記者注意到，涉事基金主要來自是九泰久利，從該基金清盤前一個季度末的前10大重倉股來看，其中有6只都存在違規(guī)操作。

對此，九泰基金表示，“關(guān)于公司實控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運作的事項，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險化解工作，與股東進行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施。”

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

而據(jù)記者進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在相關(guān)違規(guī)操作中，時任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠，雖然在去年底已經(jīng)卸任總經(jīng)理職務(wù)。但是截至目前，盧偉忠依然在九泰基金的從業(yè)人員名單中。

另外，從盧偉忠卸任之后，截至目前，如果不計算存量基金新增C類份額，九泰基金已有一年多時間沒有新基金發(fā)行成立。

10只重倉股，6只存在違規(guī)操作

根據(jù)告知書顯示，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（原股票簡稱為三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆善焙喎Q中創(chuàng)環(huán)保）股票。

具體來看，當時的三維絲實際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱“購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則以現(xiàn)金方式補償其不足部分……”吳剛將該承諾告知時任九泰基金董事長吳強，吳強告知時任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。

此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”約397.07萬股。值得一提的是，截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。

此外，吳剛還指示九泰久利啟動清算程序。吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。

不僅如此，2017年，時任九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

記者注意到，這五家上市公司分別為億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(現(xiàn)為恒信東方)、金貴銀業(yè)和金固股份。

雖然九泰久利已于2018年12月清盤，但從其清盤前的前十大重倉股來看，上述提到的六只個股均在該基金的前十大重倉股中。也就是說，前十大重倉股，有六只重倉股的操作都是存在違規(guī)行為。從案情表述的情況來看，都出現(xiàn)私下的保證及承諾等協(xié)議，通常被稱為“抽屜協(xié)議”。

對于告知書所提及的違規(guī)操作和處罰結(jié)果，九泰基金回應(yīng)道：“關(guān)于公司實控人干預(yù)九泰久利產(chǎn)品運作的事項，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險化解工作，與股東進行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施。”

九泰久利成基金公司實控人和高管們私利交換工具

回顧九泰久利過往，該基金于2016年11月7日成立，募集認購資金約30.05億元，認購戶數(shù)為214戶，從認購戶數(shù)已大致可判斷出這是一只機構(gòu)資金主導(dǎo)的基金。

而此次的告知書，進一步披露了該基金最初的持有人結(jié)構(gòu)，其中1戶機構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃，認購金額30億元，占九泰久利全部募集認購金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計認購九泰久利 448.92萬元，占九泰久利全部募集認購金額的0.15%。其中九州證券認購中信金融投資集合資金信托計劃10億元。

相當于股東方九州證券借道中信金融投資集合資金信托計劃，支持了九泰久利10億元。而就是這只以機構(gòu)資金為主導(dǎo)，且有近三分之一資金都是來自于股東的產(chǎn)品，日后成為了實控人和基金公司高管們私下利益交換的工具。

而時任該基金的基金經(jīng)理，在實控人和高管們的一系列違規(guī)操作中，基金的前十大重倉股多達六只都是在別人的“提線”中進行操作，可見在任職期間相當于是形同虛設(shè)。

資料顯示，九泰久利成立之后，一開始的基金經(jīng)理為王玥晰，但僅僅一周左右時間，該基金就又新增了劉心任為基金經(jīng)理，與王玥晰一起共管，兩人管理了50天后，又繼續(xù)新增第3位基金經(jīng)理林柏川一起共管，3個人共管了1年多時間后，王玥晰離任，剩下劉心任、林柏川一起共管了3個多月，隨后基金清盤。

記者注意到，雖然這幾位基金經(jīng)理相繼離任，但其實并不是全都離開九泰基金，其中劉心任還繼續(xù)管理九泰銳富直到今年的8月份。而從今年8月份更新的九泰銳益靈活配置混合招募說明書來看，劉心任依然是研究發(fā)展部總監(jiān)，而且也是公募投資決策委員會成員。不過11月份更新的其他招募說明書顯示，劉心任已經(jīng)不在公募投資決策委員會成員中了。

對于上述幾位基金經(jīng)理的后續(xù)動向，九泰基金表示：“時任基金經(jīng)理王玥晰因公司工作調(diào)整于2018年8月22日離任基金經(jīng)理；劉心任、林柏川因該產(chǎn)品進入清算程序到期自動離任。目前，上述基金經(jīng)理均已離職。” 

時任總經(jīng)理盧偉忠依然在公司人員名單中

跟這幾位基金經(jīng)理相繼離職有所不同的是，記者注意到，時任九泰基金總經(jīng)理盧偉忠在這些實控人的干預(yù)行為中，也有參與其中。但在卸任總經(jīng)理之后，盧偉忠卻并未離開九泰基金。

資料顯示，盧偉忠在去年11月份時就已經(jīng)不再擔任九泰基金的總經(jīng)理。彼時的公告顯示離任原因為工作安排，并且轉(zhuǎn)任公司的其他崗位。

而在一年多時間之后，記者在中基協(xié)的從業(yè)人員公示中注意到，盧偉忠依然在九泰基金的公司人員名單中。

此外，11月30日更新的九泰銳智招募說明書更新中，托管協(xié)議并沒進行變更，九泰基金的法定代表人顯示為盧偉忠。

九泰基金表示：“盧偉忠自2021年11月11日起不再擔任公司總經(jīng)理。2022年1月13日我司法定代表人已變更為嚴軍。公司信息公示符合有關(guān)規(guī)定。”

值得一提的是，此次披露的告知書顯示，證監(jiān)會對盧偉忠給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。

而如果進一步回看從盧偉忠離任總經(jīng)理至今，還可以發(fā)現(xiàn)，如果不計算存量基金新增C類份額，九泰基金近一年多時間沒有任何的新基金發(fā)行成立。

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