每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近期，券商從業(yè)人員炒股被罰事件接連不斷。12月6日，深圳證監(jiān)局披露了一則行政處罰信息，1995年出生的王某迪，在2019年6月入職國(guó)信證券營(yíng)業(yè)部后，開(kāi)啟了違規(guī)炒股活動(dòng)，控制使用母親和配偶的證券賬戶(hù)，在兩年半時(shí)間累計(jì)交易近2500萬(wàn)元，卻以虧損約22萬(wàn)元告終。不但丟了工作，還被處罰5萬(wàn)元。

根據(jù)記者梳理，四季度以來(lái)，除了前述國(guó)信證券王某迪外，還有華龍證券劉某轷、國(guó)海證券雷某清、國(guó)海證券黎某毅以及國(guó)盛證券常某潔因炒股受到行政處罰。

95后從業(yè)人員使用親屬賬戶(hù)炒股

深圳證監(jiān)局披露顯示，1995年10月出生的王某迪，于2019年6月26日入職國(guó)信證券深圳高新南九道證券營(yíng)業(yè)部（后改名為國(guó)信證券科苑南路證券營(yíng)業(yè)部）。

在入職國(guó)信證券后不久，2019年8月，王某迪的配偶尹某蒙開(kāi)立了“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)，并且是開(kāi)立于王某迪工作的國(guó)信證券科苑南路營(yíng)業(yè)部；2019年9月，尹某蒙又開(kāi)立了東方財(cái)富證券賬戶(hù)，“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)股票轉(zhuǎn)托管至“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)。2019年12月，王某迪的母親劉某俠也在王某迪工作的國(guó)信證券科苑南路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了“劉某俠”證券賬戶(hù)。

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“劉某俠”證券賬戶(hù)和“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)委托下單使用的交易終端存在高度重合。上述設(shè)備由王某迪實(shí)際管理使用。另外，“劉某俠”等證券賬戶(hù)組的下單IP地址存在交叉重合，與王某迪存在同軌跡。比如，2020年7月~9月，“劉某俠”證券賬戶(hù)與“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)下單IP地址歸屬地高度重合。2021年12月~2022年2月，“劉某俠”證券賬戶(hù)、“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)的下單IP地址歸屬地，均與王某迪微信QQ賬號(hào)登錄IP地址歸屬地存在大量重合，重合度分別為95.24%、79.59%。

此外，王某迪承認(rèn)“劉某俠”證券賬戶(hù)、“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)和“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)由其實(shí)際管理。劉某俠、尹某蒙提供的情況說(shuō)明，證實(shí)王某迪實(shí)際管理上述賬戶(hù)。

累計(jì)交易約2500萬(wàn)元虧損22萬(wàn)元

據(jù)調(diào)查，王某迪控制使用“劉某俠”證券賬戶(hù)時(shí)間為2019年12月25日~2022年2月28日，控制使用“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)時(shí)間為2019年8月22日~2020年9月17日，控制使用“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)時(shí)間為2020年9月16日~2022年2月28日。

粗略來(lái)看，王某迪操作他人證券賬戶(hù)交易股票時(shí)間為2019年8月22日~2022年2月28日。期間，上證指數(shù)、滬深300指數(shù)漲幅超20%，深證成指漲幅超44%，創(chuàng)業(yè)板指漲幅近79%。

然而，王某迪在此期間的炒股收益卻令人唏噓，冒險(xiǎn)炒股兩年半時(shí)間，前述三大證券賬戶(hù)均以虧損告終。深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涉案期間，王某迪控制使用“劉某俠”證券賬戶(hù)交易股票，成交金額817.68萬(wàn)元，累計(jì)虧損7.66萬(wàn)元；控制使用“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)交易股票，成交金額609.51萬(wàn)元，累計(jì)虧損6.63萬(wàn)元；控制使用“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)交易股票，成交金額1060.27萬(wàn)元，累計(jì)虧損7.76萬(wàn)元。上述證券賬戶(hù)組總成交金額合計(jì)2487.45萬(wàn)元，虧損22.04萬(wàn)元。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，王某迪的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。因此，對(duì)王某迪處以5萬(wàn)元罰款。值得一提的是，王某迪也因此丟了工作。2022年2月底王某迪被停職，離職前任高級(jí)理財(cái)顧問(wèn)。

四季度以來(lái)已有5名從業(yè)人員炒股被罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年四季度以來(lái)，包括前述王某迪案例，已有5名券商人員炒股受到行政處罰。

12月1日四川證監(jiān)局稱(chēng)，1986年出生的劉某轷，2018年7月~2022年5月在華龍證券成都人民南路營(yíng)業(yè)部工作，任綜合管理崗。劉某轷借用劉某強(qiáng)普通賬戶(hù)及兩融賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券成交金額1503.93萬(wàn)元，共計(jì)盈利3.70萬(wàn)元。最終劉某轷被沒(méi)收違法所得3.70萬(wàn)元并處罰款1萬(wàn)元。

11月22日深圳證監(jiān)局稱(chēng)，1993年出生的雷某清，于2019年11月入職國(guó)海證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部，2022年3月31日離職，離職前任投資顧問(wèn)。雷某清使用同學(xué)唐某證券賬戶(hù)交易股票，總成交金額231.97萬(wàn)元，盈利6967.32元。最終雷某清被沒(méi)收違法所得6967.32元，并處以7000元罰款。

11月22日深圳證監(jiān)局稱(chēng)，1978年出生的黎某毅，于2010年5月入職國(guó)海證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部，2022年3月31日離職，離職前任投資顧問(wèn)。黎某毅使用父親、母親和配偶賬戶(hù)組總成交金額1832.46萬(wàn)元，盈利10.08萬(wàn)元。最終黎某毅被沒(méi)收違法所得10.08萬(wàn)元，并處以10萬(wàn)元罰款。

10月21日浙江證監(jiān)局稱(chēng)，1993年出生的常某潔，2018年1月9日至今，常某潔任職國(guó)盛證券紹興平江路證券營(yíng)業(yè)部，執(zhí)業(yè)類(lèi)別為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）。常某潔操作施某靜證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)金額金額470.51萬(wàn)元，盈利1.35萬(wàn)元，按照比例分成，其中歸屬常某潔的違法所得為1.23萬(wàn)元。最終，常某潔被沒(méi)收違法所得1.23萬(wàn)元，并處以2萬(wàn)元罰款。

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