每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 梁梟    

12月7日，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價(jià)81.39元，市值1642億元）發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書的公告》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，今年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)（SZ002176，股價(jià)19.86元，市值339億元）股票立案。12月6日，贛鋒鋰業(yè)收到證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局（以下簡稱江西證監(jiān)局）出具的《行政處罰事先告知書》。

據(jù)上述告知書，對(duì)贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。江西證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)李良彬和歐陽明給予警告和罰款，同時(shí)沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得并處以罰款。

此外，上述行政處罰或影響目前贛鋒鋰業(yè)分拆子公司上市的進(jìn)程。

并購期間買賣江特電機(jī)股票

2020年4月，因?yàn)榻仉姍C(jī)連續(xù)虧損，深交所將對(duì)其實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。江特電機(jī)也積極開展自救，引入戰(zhàn)略投資者就是當(dāng)時(shí)重要的解決方案。

按照江特電機(jī)的相關(guān)方案，“自救”的主要途徑是戰(zhàn)略投資者可以通過二級(jí)市場交易及股票增發(fā)的方式控制江特電機(jī)，以此來增強(qiáng)二級(jí)市場信心。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月，江西省宜春市袁州區(qū)政府推動(dòng)贛鋒鋰業(yè)與江特電機(jī)之間的接洽。贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽明等人赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

然而，2020年8月20日，贛鋒鋰業(yè)與江特電機(jī)之間的《合作備忘錄》戛然而止。江特電機(jī)當(dāng)日公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃相關(guān)非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。

據(jù)江西證監(jiān)局的調(diào)查，江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)開立的證券賬戶在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易了江特電機(jī)股票。

或影響贛鋒鋰業(yè)子公司分拆上市

據(jù)江西證監(jiān)局調(diào)查，贛鋒鋰業(yè)的證券賬戶由贛鋒鋰業(yè)的證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。針對(duì)江特電機(jī)的股票買賣，江西證監(jiān)局的調(diào)查結(jié)果是：“受李良彬決策安排，由歐陽明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，‘贛鋒鋰業(yè)’證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易‘*ST江特’（江特電機(jī)此前簡稱）股票。”

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至其證券賬戶中。從當(dāng)年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“江特電機(jī)”股票約1568萬股，買入金額約2648萬元。并隨后在2020年7月8日至7月9日期間全部賣出，獲利約111萬元。

江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述內(nèi)幕交易行為。贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。

據(jù)江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，擬對(duì)贛鋒鋰業(yè)沒收違法所得約111萬元，并處以約332萬元罰款；對(duì)李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

值得注意的是，上述處罰尚不是正式行政處罰決定，贛鋒鋰業(yè)及相關(guān)人員享有陳述、申辯的權(quán)利，并享有要求聽證的權(quán)利。

贛鋒鋰業(yè)表示，初步判斷，《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為未觸及強(qiáng)制退市情形。贛鋒鋰業(yè)在公告中稱：“公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，贛鋒鋰業(yè)11月23日發(fā)布公告稱，董事會(huì)同意公司啟動(dòng)江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（以下簡稱贛鋒鋰電）在深交所分拆上市的可行性方案論證工作。

據(jù)今年1月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則（試行）》，上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。

贛鋒鋰業(yè)表示，相關(guān)處罰可能會(huì)對(duì)贛鋒鋰電的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準(zhǔn)。

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