每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)中國證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局、滬深京交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)、交易商協(xié)會(huì)、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計(jì)，在剛剛過去的11月，證券行業(yè)（含券商、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員）共收到65張罰單，涉及28家券商。

將分支機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員罰單歸屬券商整體計(jì)算，這65張罰單中，華金證券有7張，粵開證券有6張，中信建投有6張，招商證券有5張。此外，聯(lián)儲(chǔ)證券、中信證券各3張；安信證券、國泰君安、民生證券、國海證券、金元證券、長城證券、國新證券、五礦證券各兩張。

從受罰原因來看，這65張罰單中，投行業(yè)務(wù)違規(guī)的有32張，占比近一半；另外，內(nèi)控合規(guī)不到位有13張；違反外匯賬戶管理規(guī)定的有7張；從業(yè)人員違規(guī)炒股的有6張；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的有5張。

華金證券“領(lǐng)銜”投行領(lǐng)域罰單

在過去的11月，監(jiān)管對(duì)于投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域的罰單數(shù)量釋放了濃濃的強(qiáng)監(jiān)管意味。在11月的65張罰單中，投行領(lǐng)域就含有32張，涉及14家券商。其中，涉及華金證券的罰單數(shù)量最多，達(dá)7張。

證監(jiān)會(huì)表示，今年初，對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。

華金證券主要違規(guī)表現(xiàn)為投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)。

另外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問題。

除了前述因證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)檢查受到監(jiān)管措施的券商外，今年11月，江海證券、中信建投、宏信證券、川財(cái)證券、安信證券等也有因投行業(yè)務(wù)違規(guī)而收到罰單。

值得一提的是，32張投行領(lǐng)域違規(guī)的罰單中，逾30名人員同樣也受到相應(yīng)監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員等。如華金證券時(shí)任總經(jīng)理趙麗峰、時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管胡旭、時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人賈廣華、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人徐雙等。

中金公司、金元證券被指內(nèi)控合規(guī)不到位

在投行業(yè)務(wù)罰單占據(jù)半邊天的同時(shí)，券商和分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)相關(guān)的罰單也不容忽視。據(jù)每經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，11月65張罰單中，有13張指向內(nèi)控合規(guī)存在問題，包括匯豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等9家券商（含分支機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員）。

首先在券商方面，北京證監(jiān)局指出，中金公司子公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改；一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當(dāng)日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識(shí)別并攔截該筆交易。北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出中金公司合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。

浙江證監(jiān)局也表示，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。浙江證監(jiān)局認(rèn)為，金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向證監(jiān)局報(bào)告，反映出金元證券內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

其次，分支機(jī)構(gòu)方面，上海證監(jiān)局認(rèn)為，匯豐前海上海分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，關(guān)閉舊址遷入新營業(yè)場所開業(yè)。反映出該分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題。

另外，從業(yè)人員方面，北京證監(jiān)局對(duì)國新證券原董事長祝獻(xiàn)忠開出罰單。2013年~2018年祝獻(xiàn)忠任華融證券（現(xiàn)更名為國新證券）董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問題。上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動(dòng)性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。祝獻(xiàn)忠作為公司時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。

東北證券及分支機(jī)構(gòu)連收6張違反外匯賬戶管理規(guī)定罰單

今年11月，平時(shí)較少出現(xiàn)的違反外匯賬戶管理規(guī)定與從業(yè)人員炒股罰單數(shù)量卻驟增，共計(jì)13張。其中，違反外匯賬戶管理規(guī)定的罰單數(shù)量達(dá)7張，而6張指向東北證券及分支機(jī)構(gòu)；同時(shí)，從業(yè)人員炒股罰單數(shù)量達(dá)6張，指向國海證券從業(yè)人員的有2張。值得注意的是，以上13張罰單處罰結(jié)果均有罰款。

違反外匯賬戶管理規(guī)定方面，國家外匯管理局吉林省分局、國家外匯管理局吉林市中心支局對(duì)東北證券、東北證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部、東北證券長春同志街第三證券營業(yè)部、東北證券長春西安大路證券營業(yè)部、東北證券吉林光華路證券營業(yè)部、東北證券吉林遵義東路證券營業(yè)部進(jìn)行了處罰，違法事實(shí)均為違反外匯賬戶管理規(guī)定。因此，東北證券和5家營業(yè)部分別被給予警告和要求責(zé)令改正，并分別罰款人民幣10萬元，也就是共計(jì)60萬元。

此外，財(cái)通證券也同樣因違反外匯賬戶管理規(guī)定被國家外匯管理局浙江省分局給予警告，并處罰款人民幣14萬元。

在從業(yè)人員炒股方面，受到處罰的分別是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中，前4人炒股實(shí)現(xiàn)盈利，后2人炒股虧損，更加得不償失。

廣東證監(jiān)局披露，中信建投劉某枝借用他人證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額641.08萬元，虧損3.60萬元，處罰結(jié)果為處以3萬元罰款；深圳證監(jiān)局披露，國信證券王科迪借用他人證券賬戶交易股票，合計(jì)成交金額2487.45萬元，虧損22.04萬元，處罰結(jié)果為處以5萬元罰款。

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