每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月16日，證券行業(yè)再收多份罰單。

當(dāng)天，寧夏證監(jiān)局公告，因營業(yè)部內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施。江蘇證監(jiān)局因東海證券債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)控不健全、公司部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查等因素，對東海證券采取了責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會網(wǎng)站也顯示，因中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰旧鲜挟?dāng)年即虧損，對申萬宏源保薦人楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月措施。因帝歐家居發(fā)行可轉(zhuǎn)債上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上，對華西證券保薦人方維、袁宗取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施。

西南證券吳忠裕民東街營業(yè)部存在四大問題被要求整改

根據(jù)寧夏證監(jiān)局公示，西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部主要存在以下四大問題：

一是營業(yè)部未保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料；二是作為B型營業(yè)部，信息技術(shù)崗人員長期空缺；三是營業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔，未執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度；四是營業(yè)部個別員工存在替客戶進(jìn)行證券交易的行為,且營業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后,未及時向?qū)幭木謭蟾妗?/p>

寧夏證監(jiān)局指出，上述問題反映出西南證券吳忠裕民東街營業(yè)部內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，因此決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求營業(yè)部采取切實(shí)有效的整改措施，對上述問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書后30日內(nèi)提交書面整改報告。

同時，寧夏證監(jiān)局對營業(yè)部負(fù)責(zé)人于曉紅采取出具警示函措施。對存在替客戶辦理證券交易的行為的李昊陽同樣采取出具警示函措施。

東海證券債券承銷內(nèi)控不完善受罰，原董事長涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被紀(jì)律審查

東海證券所收的罰單則由江蘇證監(jiān)局開具，涉及事項(xiàng)與公司債券承銷、廉潔從業(yè)等有關(guān)。

江蘇證監(jiān)局指出，東海證券存在以下問題：

一是債券承銷內(nèi)控不完善。2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；并且未及時向江蘇局報告風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況。另外，相關(guān)簿記建檔過程不規(guī)范。

二是廉潔從業(yè)內(nèi)控缺陷。2019年至今，公司部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局因此對東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。此外，江蘇證監(jiān)局對東海證券時任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)的殷建華、時任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明采取出具警示函行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，2019年年7月中旬，東海證券發(fā)布公告，原董事長朱科敏因個人原因辭去東海證券的董事長、董事及其他職務(wù)。同時，東海證券稱接到江蘇省公安廳的電話通知，被告知朱科敏正處于配合調(diào)查階段。2020年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站公布，東海證券的朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

四名保薦人因保薦項(xiàng)目公司業(yè)績虧損或下滑被采取監(jiān)管措施

此外，12月16日，四名投行人士因?yàn)楸Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)業(yè)績虧損或下滑，也被證監(jiān)會采取了監(jiān)管措施。

其中，申萬宏源的楊曉、張仕源兩人保薦的中自環(huán)保科技股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。證監(jiān)會因此決定認(rèn)定二人為不適當(dāng)人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

中自科技股票代碼為“688737”，被稱為“燃料電池電催化劑第一股”，2021年10月22日在科創(chuàng)板上市，上市首日即破發(fā)。2021年，中自科技實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1040.92萬元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-1791.04萬元，同比減少107.81%。

華西證券的方維、袁宗則因保薦的帝歐家居可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上，而被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月措施，具體期限為2022年12月13日至2023年3月12日。

2021年10月21日，帝歐家居公告了由方維、袁宗出具的可轉(zhuǎn)債上市保薦書。

但今年上半年發(fā)布的2021年年報顯示，2021年，帝歐家居實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤6911.6萬元，同比大幅下滑87.8%。由于年報披露的利潤與此前預(yù)告的2.72億元~3.69億元的利潤變動較大，帝歐家居在6月28日收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。2022年前三季度，帝歐家居虧損3.95億元。

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