紀(jì)文華（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)涉外法治研究院研究員、法學(xué)院教授）

近期全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的大事之一，是美國(guó)10月7日宣布對(duì)中國(guó)采取的半導(dǎo)體等出口管制措施。這是美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)打壓的再度升級(jí)，也是對(duì)華遏制的標(biāo)志性事件。措施頒布以來(lái)，國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注，全球性影響不斷顯現(xiàn)。

10月8日，中國(guó)商務(wù)部明確表示，“美方進(jìn)一步升級(jí)半導(dǎo)體等領(lǐng)域出口管制措施是典型的科技霸凌做法，不僅違背雙方合作精神、罔顧雙方合作事實(shí)，而且嚴(yán)重阻礙中美企業(yè)間正常經(jīng)貿(mào)往來(lái)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)規(guī)則和國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序，嚴(yán)重威脅全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定”。10月27日，美國(guó)商務(wù)部主管出口管制的副部長(zhǎng)表示，“不會(huì)在貿(mào)易與國(guó)家安全間尋求平衡”，其他因素須讓位于國(guó)家安全考慮。11月4日，美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)代表表示，單方出口禁令對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體業(yè)造成沖擊，如美國(guó)盟友不能加入制裁，那么美國(guó)措施只會(huì)傷害自己產(chǎn)業(yè)而達(dá)不到目的。11月18日，荷蘭外貿(mào)大臣表示，美國(guó)不能對(duì)荷蘭的對(duì)華出口發(fā)號(hào)施令；22日又表示，荷蘭將在向中國(guó)出售芯片設(shè)備的問(wèn)題上作出自己的決定，捍衛(wèi)自己的利益。顯然，對(duì)于美國(guó)的做法，其他利益方存在不同立場(chǎng)。而美國(guó)頻繁濫用出口管制，也引發(fā)國(guó)際社會(huì)對(duì)出口管制應(yīng)走向何方的“時(shí)代之問(wèn)”。

面對(duì)百年未有之大變局，在當(dāng)前全球貿(mào)易波動(dòng)、國(guó)際局勢(shì)不穩(wěn)的背景下，這些紛繁變化的信息，促使人們禁不住思索，除了大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)的政治拼斗外，這類(lèi)科技霸凌式的貿(mào)易限制問(wèn)題是否就只會(huì)呈現(xiàn)“叢林法則”，有沒(méi)有規(guī)則可以約束？有沒(méi)有道理可以評(píng)判一下？

11月16日，二十國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人巴厘島峰會(huì)發(fā)布宣言，重申以世貿(mào)組織為核心、基于規(guī)則、非歧視性、自由、公平、開(kāi)放、包容、平等、可持續(xù)和透明的多邊貿(mào)易體系，強(qiáng)調(diào)“致力于加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易和投資合作，以解決供應(yīng)鏈問(wèn)題，避免貿(mào)易中斷。”

領(lǐng)導(dǎo)人們的共識(shí)，自然不會(huì)沒(méi)有指向。

近幾年來(lái)，全球供應(yīng)鏈除了新冠疫情客觀原因造成的貿(mào)易中斷外，個(gè)別國(guó)家頻繁“濫用”出口管制導(dǎo)致的“脫鉤斷鏈”是非常典型的“人為”事件。對(duì)照G20領(lǐng)導(dǎo)人巴厘島峰會(huì)宣言所強(qiáng)調(diào)的原則，并結(jié)合世貿(mào)組織法律規(guī)則看，美國(guó)對(duì)華采取芯片管制措施，在諸多方面存在不合理之處，即沒(méi)有基于規(guī)則，也未遵照非歧視、平等、透明等原則，更在以不可預(yù)測(cè)方式對(duì)現(xiàn)有全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成破壞。

出口管制，傳統(tǒng)理解范圍主要指為維護(hù)國(guó)家安全和履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)而對(duì)軍品、核、生化及部分軍民兩用物項(xiàng)（涉及貨物、服務(wù)和技術(shù)）所采取的出口限制措施。作為一種貿(mào)易措施，其整體上受以世貿(mào)組織為核心的多邊貿(mào)易體系約束。世貿(mào)組織規(guī)則普遍性地禁止采取進(jìn)出口數(shù)量限制措施，只允許有限的例外，主要是保護(hù)公共道德、生命和健康、自然資源等一般例外，還有保護(hù)基本安全利益和履行聯(lián)合國(guó)項(xiàng)下義務(wù)等安全例外。傳統(tǒng)范圍的出口管制被認(rèn)為可符合安全例外，因此盡管在具體措施上不無(wú)爭(zhēng)議，但各國(guó)總體都較為謙抑默忍，未在世貿(mào)組織框架下就出口管制合規(guī)性問(wèn)題深入爭(zhēng)論和尋求裁判。

但“相安無(wú)事”并不意味著存在的就合理合規(guī)。

美國(guó)近年來(lái)多次以維護(hù)國(guó)家安全為名采取貿(mào)易限制措施，并主張國(guó)家安全例外適用的“自裁性”，即只要一國(guó)援引安全例外則其措施不受任何質(zhì)疑和審查。這種“泛化”國(guó)家安全的濫用舉動(dòng)，已招致國(guó)際社會(huì)廣泛批評(píng)，并多次被訴。就世貿(mào)組織項(xiàng)下既有裁決分析看，國(guó)家安全例外適用“自裁性”觀點(diǎn)并未得到支持，相反爭(zhēng)端解決專家組明確指出，援引安全例外不是保護(hù)被質(zhì)疑的措施不受任何審查的“咒語(yǔ)”。也因此，一項(xiàng)出口管制措施是否符合世貿(mào)組織規(guī)則中的安全例外，在個(gè)案中是需要進(jìn)行證明和審查的，需要對(duì)“國(guó)際關(guān)系中的緊急狀況”、“基本安全利益”、措施與目標(biāo)間的關(guān)系度等問(wèn)題進(jìn)行具體分析。美國(guó)限制對(duì)華芯片出口等措施，并非想當(dāng)然就可認(rèn)為符合安全例外。

美國(guó)濫用出口管制還表現(xiàn)在無(wú)節(jié)制進(jìn)行“長(zhǎng)臂管轄”。美國(guó)出口管制法律法規(guī)不僅管轄自美直接對(duì)外出口，還自我賦予和擴(kuò)張長(zhǎng)臂管轄權(quán)，通過(guò)“最低含量”和“外國(guó)直接產(chǎn)品”等規(guī)則，對(duì)在美國(guó)之外生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行管轄，即這些產(chǎn)品能不能出口給有關(guān)國(guó)家或者實(shí)體需要美國(guó)審批，只要這個(gè)在外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品含有一定（甚至是一丁點(diǎn)）美國(guó)元素。這種長(zhǎng)臂管轄不合理性在于，其本質(zhì)上是對(duì)外國(guó)產(chǎn)品自該外國(guó)的出口設(shè)置了許可限制，是在管理該外國(guó)與其他國(guó)家或?qū)嶓w的某些貿(mào)易，美國(guó)相當(dāng)于通過(guò)“長(zhǎng)臂管轄”將自己凌駕于外國(guó)政府管理權(quán)之上，是一種霸權(quán)體現(xiàn)。這不僅在國(guó)際貿(mào)易法上涉嫌違規(guī)，也引發(fā)國(guó)際法上各國(guó)管轄權(quán)沖突等復(fù)雜問(wèn)題。

在破壞產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定和貿(mào)易環(huán)境可預(yù)測(cè)性方面，美國(guó)濫用出口管制的負(fù)面影響直觀且嚴(yán)重。美國(guó)基于當(dāng)下情況所采取的出口管制措施，不僅適用于自頒布起新的貿(mào)易活動(dòng)，還無(wú)差別溯及適用于此前合法批準(zhǔn)或允許的貿(mào)易和投資，這種政策調(diào)整對(duì)于眾多第三國(guó)企業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈來(lái)說(shuō)，造成了重大不可預(yù)測(cè)性和破壞性，人為制造和加劇了全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定，影響眾多國(guó)家合法利益。

誠(chéng)然，或有聲音認(rèn)為，國(guó)際層面對(duì)于遏制出口管制濫用，規(guī)則似還未那么明確明晰。那怎么辦呢？習(xí)近平總書(shū)記指出，“要堅(jiān)持走和平發(fā)展道路，善于利用多邊機(jī)制，更好利用國(guó)際體系的力量遏制單邊主義、保護(hù)主義、霸權(quán)主義”。

將G20領(lǐng)導(dǎo)人巴厘島峰會(huì)宣言的精神落到實(shí)處，使多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則得到遵守，并非是想當(dāng)然的事情，需要付出努力，需要進(jìn)行斗爭(zhēng)。就當(dāng)前情況看，似乎值得考慮在國(guó)際層面討論討論這個(gè)問(wèn)題，努力去引領(lǐng)和創(chuàng)造規(guī)則，尋求將出口管制濫用“關(guān)進(jìn)制度的籠子里”，否則國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境和多邊貿(mào)易體制只會(huì)受到更嚴(yán)重沖擊，而這并不符合支持多邊主義的廣大國(guó)家（包括眾多美國(guó)盟友）的集體利益。

封面圖片來(lái)源：新華社