每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

公募基金經(jīng)理將未公開信息告知券商研究員，后者便利用這個(gè)信息買賣股票，二人因此逃脫不了行政處罰。

今日，河北證監(jiān)局就披露了兩則這樣的處罰，徐某航作為申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，在與某券商研究所研究員靳某共同路演、調(diào)研時(shí)，將未公開信息告知靳某，靳某便指導(dǎo)其父操作買賣股票。河北證監(jiān)局決定對徐某航處以50萬元罰款，對靳某處以3萬元罰款。另外，公開資料顯示，徐某航于11月14日起不再擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，離職原因?yàn)閭€(gè)人原因。

券商研究員先于基金買入股票

12月28日，河北證監(jiān)局披露了對徐某航利用未公開信息交易、靳某違反廉潔從業(yè)規(guī)定進(jìn)行了行政處罰。河北證監(jiān)局稱，申萬菱信是公募基金管理人，徐某航自2020年7月13日起擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，系申萬菱信公司的基金從業(yè)人員。靳某自2019年1月起擔(dān)任某券商研究所研究員，系該券商的證券從業(yè)人員。靳某因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)徐某航。

經(jīng)調(diào)查，徐某航作為申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。綜上，徐某航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時(shí)點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

在此期間，即2021年4月15日至30日期間，徐某航利用與靳某共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向靳某推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳某利用上述信息指導(dǎo)其父通過其父的證券賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計(jì)成交金額411.06萬元。

記者發(fā)現(xiàn)，自2021年4月15日至4月30日共計(jì)12個(gè)交易日，錦泓集團(tuán)股價(jià)上漲152.94%，其中包含9個(gè)漲停。股價(jià)短期連續(xù)大幅上漲，錦泓集團(tuán)也于5月6日收盤后發(fā)布公告提示交易風(fēng)險(xiǎn)，錦泓集團(tuán)稱，公司股票自2021年4月20日起至2021年5月6日收盤（共計(jì)10個(gè)交易日），連續(xù)10個(gè)交易日漲停，累計(jì)漲幅高達(dá)159.30%。鑒于公司股價(jià)近期波動(dòng)較大，為維護(hù)投資者利益，公司將就股票交易異常波動(dòng)情況進(jìn)行核查。

交易標(biāo)的曾快閃進(jìn)出基金重倉股

申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金成立于2018年6月13日，徐某航于2020年7月13日成為該基金的基金經(jīng)理。公開資料顯示，徐某航擁有11年的證券從業(yè)經(jīng)歷。2011年起從事金融相關(guān)工作，曾任職于公募及多家券商研究所等，2015年9月加入申萬菱信基金。

記者了解到，2022年11月14日，申萬菱信發(fā)布公告表示，徐某航因個(gè)人原因離職。在離職前，徐某航為申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金、申萬菱信專精特新主題基金的基金經(jīng)理。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年7月13日至2022年11月14日，徐某航任職申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)A期間，任職總回報(bào)46.48%，任職年化回報(bào)為17.70%。

回顧來看，2021年上半年，上證指數(shù)上漲3.4%，滬深300上漲0.24%，科創(chuàng)板50指數(shù)上漲14.01%，創(chuàng)業(yè)板指上漲17.22%，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板表現(xiàn)搶眼。同期，申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金跑贏市場，單位凈值上漲19.43%。

不過記者發(fā)現(xiàn)，在此期間，錦泓集團(tuán)曾“快閃”進(jìn)入過申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金前十大股票持倉。資料顯示，2021年一季度末時(shí)，錦泓集團(tuán)尚未進(jìn)入該基金的股票持倉前十，而在2021年二季度末時(shí)，錦泓集團(tuán)一躍成為持倉第一大股票，占基金資產(chǎn)凈值的8.20%，2021年三季度末時(shí)，錦泓集團(tuán)又消失在基金的前十持倉名單中。

然而，這一切也隨著行政處罰而結(jié)束。河北證監(jiān)局認(rèn)為，徐某航的上述行為違反了《基金法》第二十條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，決定對徐某航責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。另外，靳某的上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項(xiàng)規(guī)定，對靳某給予警告，并處以三萬元的罰款。值得注意的是，靳某已經(jīng)離任。

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