每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月5日，江西證監(jiān)局對此前就轄內(nèi)新余濟達(dá)投資有限公司（以下簡稱濟達(dá)投資）違規(guī)查處事項進(jìn)行通報。經(jīng)查，濟達(dá)投資存在違規(guī)信披、逾期更新公司信息以及未按公司制度履行投資決策并進(jìn)行風(fēng)控等多項問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已被監(jiān)管出具警示函處罰措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，濟達(dá)投資曾用名是珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)已深陷多起司法糾紛，涉及對公司進(jìn)行強制清算與破產(chǎn)的處置，而其作為法人代表的多家合伙企業(yè)也顯示為注銷狀態(tài)，從已注銷的合伙企業(yè)成立日期來看，多在2019年前后，至今僅不到4年光景。

因多項違規(guī)而收到警示函

注冊資本2000萬元，新余濟達(dá)投資有限公司的規(guī)模在同類創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)中并不算小，這家成立于2015年7月的公司曾在2017年前后變更登記機關(guān)，由珠海橫琴區(qū)市場監(jiān)督管理局變?yōu)榉忠丝h市場監(jiān)督管理局，成為江西證監(jiān)局轄內(nèi)的企業(yè)之一。

然而，從廣東過渡至江西后，公司的多項信息發(fā)生改變，同期發(fā)生變化的還有經(jīng)營和投資行為。前不久，其多項違規(guī)事項被江西證監(jiān)局查證后通報，當(dāng)局也對其出具了警示函措施。

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，濟達(dá)投資未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新公司名稱、注冊地、辦公地等備案信息并及時報告公司的名稱變更事項。

在對外投資方面，濟達(dá)投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進(jìn)行投資風(fēng)險控制和風(fēng)險跟蹤評估；怠于履行管理人職責(zé)，基金投資標(biāo)的長期未完成股權(quán)確權(quán)及工商變更，基金利益未得到有效保護(hù)。

據(jù)悉，濟達(dá)投資的主營業(yè)務(wù)并非一直從事投資與資產(chǎn)管理，而是先由租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)開始，后經(jīng)變更后才涉足投資領(lǐng)域。啟信寶信息查詢顯示，該公司曾在2017年前后發(fā)生董事會成員的變更，彼時其經(jīng)營范圍發(fā)生變化，公司也正式從珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司變更為新余濟達(dá)投資有限公司。

彼時，股權(quán)投資正在經(jīng)歷從資管新規(guī)落地后的陣痛，尤其是在2017~2018年，行業(yè)的募資緊縮讓不少機構(gòu)特別是新發(fā)機構(gòu)的日子不甚好過。然而，濟達(dá)投資卻從那時開始陸續(xù)發(fā)展其下屬子公司，參與投資了多家有限合伙企業(yè)，即擁有了多只子基金。

多只共青城系基金被注銷

《每日經(jīng)濟新聞》記者查詢機構(gòu)對外投資事項時發(fā)現(xiàn)，新余濟達(dá)投資有限公司對外投資可達(dá)40余項，其中絕大多數(shù)是共青城系基金，另外也包括其他形式的投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），但從經(jīng)營狀態(tài)來看，大部分均已被注銷，而公司也多被司法案件糾纏，頻頻被申請破產(chǎn)。

最近的一起出現(xiàn)在2022年11月28日，申請人陳智宏與被申請人新余濟達(dá)投資有限公司出現(xiàn)在破產(chǎn)案件記錄中，涉及珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司的強制清算與破產(chǎn)案件，該公司名稱即為前述濟達(dá)投資的曾用名。

除此之外，還有部分合同糾紛案件直指目前濟達(dá)投資主要人員李書香，后者為公司的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，2021年6月24日擔(dān)任濟達(dá)投資有限公司法定代表人。

在被注銷基金方面，涉及多只共青城系基金，如共青城凱弘投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱澤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱賢投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城凱朗投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）等。

從數(shù)量上來看，前述共青城系基金被注銷的至少在10只以上，從相關(guān)基金的成立日期來看，多成立于2019年前后，公司直接投資比例多在50%，屬于安全控制權(quán)范疇，但前后不到4年的光景，很多基金都將退出歷史舞臺。

啟信寶信息還顯示，濟達(dá)投資為前海凱恩斯投資集團的下屬私募機構(gòu)。隨著濟達(dá)投資的風(fēng)險暴露及違規(guī)事項被查處，接下來機構(gòu)的經(jīng)營穩(wěn)定性再次存疑。從過往的變化情況來看，濟達(dá)投資現(xiàn)社保繳納人數(shù)已降至7人，在2017年曾達(dá)到10人以上。