每經(jīng)編輯 李澤東    

近日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)最新披露了一則關(guān)于劉佳音的個(gè)人行政處罰決定書。

罰單顯示，劉佳音在翠微股份（603123）收購?？迫谕?xiàng)目的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)違規(guī)交易“翠微股份”，經(jīng)過立案調(diào)查、審理，上述行為被判定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，劉佳音被沒收其違法所得約11.9萬元，并處以35.6萬元的罰款，合計(jì)罰沒47.5萬元。

算上該罰單，上市公司翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目已累計(jì)爆出三筆內(nèi)幕交易案，北京證監(jiān)局均開具了罰單，牽涉其中的有收購方相關(guān)主體，更有頭部券商投行人士。

重要的是，劉佳音的個(gè)人內(nèi)幕交易罰單，背后還牽出了中信建投的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目的部分會(huì)議，為內(nèi)幕信息知情人。

而劉佳音雖然與前夫已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關(guān)系密切。在上述項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息敏感期的一段時(shí)間內(nèi)，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。

牽涉中信建投項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，曾為夫妻

罰單顯示，劉佳音并非翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目的直接參與者，因此劉佳音所掌握的內(nèi)幕交易信息從何處得來，成為此次內(nèi)幕交易案的一大關(guān)鍵所在。

2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司時(shí)任總經(jīng)理、北京海淀科技發(fā)展有限公司時(shí)任總經(jīng)理、翠微股份時(shí)任董事長匡某興、北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理孟某新等4家公司的4人召開會(huì)議初步討論翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目方案。

除去期間碰頭會(huì)外，2019年11月8日，4家公司相關(guān)人員召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。

罰單顯示，劉佳音的前夫劉某，作為中信建投證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了上述2019年10月10日、11月1日召開的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內(nèi)幕信息。劉佳音雖然與前夫已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關(guān)系密切。在上述項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息敏感期的一段時(shí)間內(nèi)，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。

在上述收購項(xiàng)目的準(zhǔn)備期間、內(nèi)幕信息形成期間，劉佳音通過其姑姑“劉某瑤”賬號(hào)進(jìn)行了一系列炒股操作。

2019年10月17日，劉佳音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬元；

隨后10月18日，劉佳音將該50萬元現(xiàn)金存入“劉某瑤”證券賬戶三方存管銀行賬戶；

10月22日，劉佳音操作“劉某瑤”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入511254元；

10月22日、23日、29日，劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買入“翠微股份”，共計(jì)成交51600股，成交金額339672元；

上述股票，劉佳音于2020年3月11日全部賣出，獲利118661.30元。

不難發(fā)現(xiàn)，劉佳音一系列交易行為與翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目?jī)?nèi)幕信息形成過程，及劉佳音與前夫通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合。 

劉佳音提起上訴但被駁回

針對(duì)上述北京證監(jiān)局的行政處罰，當(dāng)事人劉佳音并不認(rèn)可，其列出了三大理由：

一是，認(rèn)定劉佳音決策控制“劉某瑤”證券賬戶證據(jù)不足、事實(shí)不清，“劉某瑤”證券賬戶由劉某瑤本人決策控制，該賬戶內(nèi)資金歸屬于劉某瑤，交易獲利由劉某瑤享有。

二是，本案未做到全面、客觀、公正的調(diào)查并收集有關(guān)證據(jù)，違反了《行政處罰法》第五十四條的規(guī)定。

三是，交易行為并無明顯異常，與劉某3知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間及與劉某3的通話聯(lián)系并不高度吻合。綜上，當(dāng)事人請(qǐng)求不予處罰。

對(duì)此，北京證監(jiān)局從三個(gè)方面予以駁回：

第一，綜合賬戶資金流水、交易記錄、賬戶登錄及詢問筆錄等證據(jù)情況，足以認(rèn)定劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶實(shí)施案涉交易行為。

第二，我局在本案中全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，不存在違反《行政處罰法》第五十四條的情形。

第三，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、涉案期間單一委托買入“翠微股份”、首次交易“翠微股份”等明顯異常特征，相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息形成過程及與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合北京證監(jiān)局官網(wǎng)

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500665592